深圳市朗科智能电气股份有限公司

                           2020 年度独立董事述职报告

                                    （宋执环）
    作为深圳市朗科智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司
法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等
法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事制度》的规定和要求，在 2020 年度工作
中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立
意见，积极、切实地维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2020 年度本人履行独立
董事职责的情况汇报如下：
    一、出席会议的情况
    报告期内，公司共召开 8 次董事会。本人在任职期间，公司共召开 8 次董事会，本人均
亲自出席，无委托其他独立董事或委员代为出席会议或代为表决的情形。本人对提交董事会、
股东大会、专门委员会审议的议案均认真审议，以审慎的态度行使相应表决权，认为公司董
事会、股东大会、专门委员会的召集召开符合法定程序，相关事项均履行了法定的决策程序，
合法有效；对本年度董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没
有反对或弃权的情形。在会议上，本人积极参与讨论并提出合理化建议，为公司做出科学、
正确的决策起到了积极的作用。
    二、2020 年度发表独立董事意见的情况
    报告期内，本人作为公司的独立董事，就以下事项发表了同意意见的独立意见：
    1、2020 年 4 月 16 日，在公司第三届董事会第十四次会议上对《关于公司控股股东及其
他关联方资金占用情况和公司对外担保情况的的议案》、《关于公司 2019 年度利润分配预案的
的议案》、《关于公司 2019 年年度内部控制自我评价报告的的议案》、《关于募集资金年度存放
与使用情况的议案》、《关于公司 2019 年度计提资产减值准备和信用资产减值的议案》、《关于
变更公司会计政策的议案》、《关于向商业银行申请综合授信额度议案》、《关于 2020 年度公司
董事、高级管理人员薪酬方案的议案》、《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》、《关于修订<
公司章程>及办理工商变更登记的议案》及《关于取消购买办公物业的议案》发表了独立意见；
    2、2020 年 5 月 7 日，在公司第三届董事会第十六次会议上对关于公司公开发行可转换
公司债券相关事项发表了事前认可意见及独立意见；
    3、2020 年 6 月 7 日，在公司第三届董事会第十七次会议上对《关于调整 2019 年限制性
股票激励计划相关事项及回购注销部分限制性股票的议案》、《关于变更公司注册资本及修订
公司章程的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了独立意见；
    4、2020 年 6 月 29 日，在公司第三届董事会第十八次会议上对《关于调整公司公开发行
可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公开公开发行可转债预案（修订稿）的议案》、《关
于创业板公开发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）的议案》、《关于公开发行可转
换公司债券募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公开发行可转换公司
债券摊薄即期回报、填补即期回报措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》、《关于公开发行
可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）的议案》发表了独立意见；
    5、2020 年 8 月 25 日，在公司第三届董事会第十九次会议上对《关于公司控股股东及其
他关联方占用公司资金的议案》、《关于公司对外担保情况的议案》、《关于公司关联交易事项
的议案》、《关于变更公司会计政策的议案》发表了独立意见；
    6、2020 年 12 月 16 日，在公司第三届董事会第二十一次会议上对《关于公司 2019 年限
制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》发表了独立意见。
    三、任职董事会各专门委员会的工作情况
    公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略与投资委员会四
个专门委员会。2020 年度本人任职期间，担任了提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委
员及战略与投资委员会委员，在此期间，严格按照公司《董事会提名委员会实施细则》等相
关规定，主要开展以下了工作：
    1、2020 年度本人在担任薪酬与考核委员会委员期间，参加了 2 次薪酬与考核委员会，
审核公司非独立董事、监事及高级管理人的履职情况并对其进行年度绩效考评，监督公司薪
酬制度和激励制度的执行情况。
    四、培训和学习的情况
    2020 年度，本人注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加证监会和公司以
各种方式组织的相关培训，更加全面地了解上市公司管理的各项制度。掌握公司动态，关注
媒体对公司的相关报道，监督公司的规范运作，有效地履行了独立董事职责；不断提高自己
的履职能力，增加对公司和保护投资者利益的能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好
的意见和建议。
    五、其他工作
    1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；
    2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，在
公司的规范运作、重大运营决策等方面建言献策。2021 年度，本人将按照相关法律法规对独
立董事的规定和要求，一如既往勤勉、审慎、尽责地履行独立董事的职责，维护全体股东特
别是中小股东的合法权益。同时，加强自身专业知识的学习和对公司实际运营情况的关注，
不断提升履职能力，为董事会的科学决策提供参考意见，切实发挥独立董事的作用，促进公
司持续、稳定、健康的发展。
    特此报告。



                                                           独立董事：宋执环
                                                          二〇二一年四月十九日