上海古鳌电子科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
上海古鳌电子科技股份有限公司
2018 年第一季度报告
2018-026
2018 年 04 月
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上海古鳌电子科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈崇军、主管会计工作负责人姜小丹及会计机构负责人(会计主
管人员)赵迎宾声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 21,543,409.74 15,606,539.01 38.04%
归属于上市公司股东的净利润（元） -13,300,131.41 -15,440,945.88 13.86%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-13,436,415.63 -16,910,028.34 20.54%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -42,952,319.59 -51,075,103.13
基本每股收益（元/股） -0.18 -0.21 14.29%
稀释每股收益（元/股） -0.18 -0.21 14.29%
加权平均净资产收益率 -2.57% -3.28% 0.71%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 657,813,214.24 686,862,786.06 -4.23%
归属于上市公司股东的净资产（元） 511,219,137.48 524,519,268.89 -2.54%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
295,727.52
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -135,393.14
减：所得税影响额 24,050.16
合计 136,284.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、客户集中风险
公司客户主要为银行，受我国银行业集中度高影响，公司客户也较为集中。虽然公司主要客户的信用较高，回款情况良好，
且公司与其长期保持着较好的合作关系，产品得到客户的高度认可，但由于公司客户集中度较高，主要客户的经营状况、采
购计划及付款方式的变动都可能对公司正常的经营活动产生较大影响。
2、收入季节性波动风险
通常情况下，银行总行在上半年制定当年金融设备采购计划；第三季度进行招标确定入围企业；第四季度向入围企业进行采
购。银行等金融机构这种采购模式导致金融设备企业产品销售具有很强的季节性，全年销售呈现上半年少，下半年多，尤其
是第四季度较高的局面。
3、应收账款余额较大风险
受下游银行客户集中采购模式影响，公司营业收入主要体现在下半年。由于国内银行客户内部付款审批严格、结算周期长，
导致公司每年期末的应收账款余额较大。今后如果公司银行客户的货款结算方式发生变化或者公司不能够及时回收货款，可
能会对公司日常经营产生一定影响。
4、原材料价格波动风险
公司主要原材料包括电子元器件、金属件等。报告期内原材料成本占营业成本的比例较高。报告期内，公司原材料供应充足。
公司建立了一套严格的供应商管理办法及原材料价格跟踪体系，报告期内公司原材料采购价格总体波动较小。公司与主要原
材料供应商均建立了良好的长期合作关系。但是由于原材料成本比重较高，若今后公司原材料价格发生较大波动，可能对公
司正常经营活动带来不利影响。
5、技术人员流失与技术泄密风险
金融设备行业属于技术密集型行业，产品技术含量高，技术融合了精密机械、电子技术、电磁技术、自动化控制及计算机软
件等多学科。公司始终坚持自主研发，重视对核心技术的持续研发，以保持主要产品的技术领先性。截至目前，公司拥有一
支专业的研发团队，并制定了专门的研发人员激励机制，报告期内，公司核心技术人员未发生变化，也不存在技术人员大量
流失的情形。公司制定了一套完善的技术保密制度，报告期内未发生过关键技术泄密的情形。但不排除今后发生技术泄密或
者技术人员大量流失的可能，如果发生关键技术泄露或者核心技术人员流失，可能对公司发展产生重大不利影响。
6、成长性风险
目前公司尚处于快速发展阶段，总体保持较好的增长态势。经过长期的自主研发和市场开拓，公司已经具备较强的自主创新
能力、丰富的产品体系和雄厚的客户基础，为未来保持良好的成长性奠定了坚实的基础。但是如果今后公司所处的金融设备
细分行业政策发生重大变化，或者由于自身技术升级不及时、对核心技术的持续研发不充分等导致核心竞争力下降，公司的
成长性将受到一定影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 12,384 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈崇军 境内自然人 38.92% 28,555,000 28,555,000 质押 22,820,000
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温州海汇商融创
业投资中心（有 境内非国有法人 2.73% 2,000,000
限合伙）
沈阳晨讯希姆通
境内非国有法人 2.73% 2,000,000
科技有限公司
李霖君 境内自然人 2.56% 1,875,004
深圳市纳兰凤凰
股权投资基金合
境内非国有法人 2.41% 1,770,000
伙企业（有限合
伙）
秦映雪 境内自然人 2.25% 1,649,700
上海鼎锋久成股
权投资基金合伙 境内非国有法人 2.13% 1,562,512
企业（有限合伙）
深圳市华信睿诚
创业投资中心 境内非国有法人 1.89% 1,386,500
（有限合伙）
陈崇华 境内自然人 1.48% 1,085,000 1,085,000
秦映月 境内自然人 1.44% 1,056,500
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
温州海汇商融创业投资中心（有限
2,000,000 人民币普通股 2,000,000
合伙）
沈阳晨讯希姆通科技有限公司 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
李霖君 1,875,004 人民币普通股 1,875,004
深圳市纳兰凤凰股权投资基金合
1,770,000 人民币普通股 1,770,000
伙企业（有限合伙）
秦映雪 1,649,700 人民币普通股 1,649,700
上海鼎锋久成股权投资基金合伙
1,562,512 人民币普通股 1,562,512
企业（有限合伙）
深圳市华信睿诚创业投资中心（有
1,386,500 人民币普通股 1,386,500
限合伙）
秦映月 1,056,500 人民币普通股 1,056,500
杨德取 781,800 人民币普通股 781,800
张煦 781,242 人民币普通股 781,242
上述股东关联关系或一致行动的 公司控股股东、实际控制人陈崇军先生与陈崇华为同胞兄弟关系；力鼎投资、力鼎明阳
说明 之间存在关联关系；鼎锋久成、鼎锋久照、李霖君之间存在关联关系。
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1、秦映雪通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1649700.00 股；
参与融资融券业务股东情况说明
2、秦映月通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 830300.00 股；3、
（如有）
杨德取通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 781800.00 股；
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债重大变动情况如下
(1)预付账款期末余额1085.85万元，较年初405万元上升了59.48%，主要受报告期内采购商品截止报告期末发票未到导致
(2)其他应收款期末余额940.57万元，较年初541.66万元上升了135.78%，主要受报告期内备用金增加及研发用测试币借款影
响
(3)其他流动资产期末余额7383.81万元，较年初上升了7357.38万元上升了27840.68%，主要系报告期公司闲置资金购买理财
产品导致
(4)在建工程期末余额28.81万元，较年初上升了28.81万元，主要受报告期昆山工厂厂房做墙壁防水导致
(6)应付票据期末余额243.20万元，较年初上升了69.6万元，上升了40.09%，主要受报告期公司采购货物开具银行承兑汇票导
致。
(7)预收账款期末余额433万元，较年初上升了190万元，上升了78.23%，主要受报告期公司外销及经销商销售收到客户预付
款导致
(8)应付职工薪酬期末余额441.07万元，较年初下降了199.56万元，下降了78.23%，主要受报告期支付上年计提未发职工奖金
导致
(9)应交税金期末余额222.35万元，较年初下降了1031.72万元，下降了82.27%，主要受报告期支付上年期末税金导致
损益表重大变动情况如下
(1)营业收入本期2154.34万元，较上年同期增加了593.69万元，上升了38.04%，主要受金融机具政策影响，银行等金融机构
上年推迟了采购期，导致报告期收入增加
(2)营业成本本期1259.58万元，较上年同期增加了370.48万元，上升了41.67%，主要受报告期收入增加导致
(3)税金及附加本期20.62万元，较上年同期增加了13.11万元，上升了174.44%，主要受报告期收入增加及该科目会计核算政
策变更影响
(4)财务费用本期138.51万元，较上年同期增加了131.19万元，上升了1791.98%，主要受报告期汇率变动影响
(5)财务费用本期0.23万元，较上年同期减少了174.25万元，下降了99.87%，主要受报告期收到政府补助较少于上期
(6)营业外收入本期13.77万元，较上年同期增加了12.12万元，上升了733.31%，主要受报告期公司处理运输车辆导致
现金流量表重大变动情况
投资活动产生的现金流量净额本期-7426.26万元，较上年同期减少了5282.32万元，主要系一季度公司利用闲置资金购买理财
产品导致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司业务收入总体呈现稳定增长的良好态势，主要得益于两个因素：第一，公司的实力提升。公司是国内知
名的专业从事金融设备的研发、生产、销售与服务为一体的综合性高新技术企业，是我国金融设备产品的专业服务商。通过
持续较高的研发投入，注重产品质量，凭借技术、产品、客户与管理等方面的竞争优势，抓住市场机遇，扩大市场规模，业
务收入增长态势较好，表现出了良好的成长性。第二，随着金标正式实施，各商业银行陆续启动了A级点验钞机、纸币清分
机的招标程序，也进一步推动了公司业绩的进一步增长。
重大已签订单及进展情况
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□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
1、自古鳌电子股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有
首次公开发行或再融 陈希希; 股份限售承 的古鳌电子公开发行股票前已 2016 年 10 月
见承诺内容 正在履行中
资时所作承诺 陈崇华 诺 发行的股份，也不由古鳌电子回 18 日
购本人直接或间接持有的古鳌
电子公开发行股票前已发行的
股份。
8
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1、自古鳌电子股票上市之日起
十二个月内，不转让或者委托他
人管理本人直接或间接持有的
古鳌电子公开发行股票前已发
行的股份，也不由古鳌电子回购
本人直接或间接持有的古鳌电
子公开发行股票前已发行的股
份。2、在本人担任古鳌电子董
事、监事、高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过本人直
接或间接持有的古鳌电子股份
股份限售承 总数的百分之二十五；离职后半 2016 年 10 月
吴刚 见承诺内容 正在履行中
诺 年内不转让本人持有的古鳌电 18 日
子股份。若本人在首次公开发行
股票上市之日起六个月内申报
离职的，自申报离职之日起十八
个月内不转让本人直接持有的
古鳌电子股份；若在首次公开发
行股票上市之日起第七个月至
第十二个月之间申报离职的，自
申报离职之日起十二个月内不
转让本人直接持有的古鳌电子
股份。3、本人不因职务变更或
离职等原因而放弃履行此承诺。
1、自古鳌电子股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有
的古鳌电子公开发行股票前已
发行的股份，也不由古鳌电子回
购本人直接或间接持有的古鳌
电子公开发行股票前已发行的
股份。2、若本人持有的古鳌电
子公开发行股票前已发行的股
股份限售承 份在锁定期满后两年内减持的，2016 年 10 月
姜小丹 见承诺内容 正在履行中
诺 减持价格不低于发行价；若本人 18 日
在该期间内以低于发行价的价
格进行的，减持所得收入归古鳌
电子所有。古鳌电子上市后六个
月内如股票连续二十个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上
市后六个月期末收盘价低于发
行价，本人持有的古鳌电子公开
发行股票前已发行的股份锁定
期限自动延长至少六个月。3、
9
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在本人担任古鳌电子董事、监
事、高级管理人员期间，每年转
让的股份不超过本人直接或间
接持有的古鳌电子股份总数的
百分之二十五；离职后半年内不
转让本人持有的古鳌电子股份。
若本人在首次公开发行股票上
市之日起六个月内申报离职的，
自申报离职之日起十八个月内
不转让本人直接持有的古鳌电
子股份；若在首次公开发行股票
上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职的，自申报离
职之日起十二个月内不转让本
人直接持有的古鳌电子股份。4、
本人不因职务变更或离职等原
因而放弃履行此承诺。
"1、自古鳌电子股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有
的古鳌电子公开发行股票前已
发行的股份，也不由古鳌电子回
购本人直接或间接持有的古鳌
电子公开发行股票前已发行的
股份。2、若本人持有的古鳌电
子公开发行股票前已发行的股
份在锁定期满后两年内减持的，
减持价格不低于发行价；若本人
在该期间内以低于发行价的价
格进行的，减持所得收入归古鳌
股份限售承 2016 年 10 月
陈崇军 电子所有。古鳌电子上市后六个 见承诺内容 见承诺内容
诺 18 日
月内如股票连续二十个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上
市后六个月期末收盘价低于发
行价，本人持有的古鳌电子公开
发行股票前已发行的股份锁定
期限自动延长至少六个月。3、
若本人持有的古鳌电子公开发
行股份前已发行的股份锁定期
届满，本人拟减持该部分股份
的，本人将于减持前三个交易日
予以公告；若未履行公告程序，
减持所得收入将归古鳌电子所
有。4、在本人担任古鳌电子董
10
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事、监事、高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过本人直
接或间接持有的古鳌电子股份
总数的百分之二十五；离职后半
年内不转让本人持有的古鳌电
子股份。5、本人不因职务变更
或离职等原因而放弃履行此承
诺。"
"1、自古鳌电子股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有
的古鳌电子公开发行股票前已
发行的股份，也不由古鳌电子回
购本人直接或间接持有的古鳌
电子公开发行股票前已发行的
股份。2、若本人持有的古鳌电
子公开发行股票前已发行的股
份在锁定期满后两年内减持的，
减持价格不低于发行价；若本人
在该期间内以低于发行价的价
格进行的，减持所得收入归古鳌
电子所有。古鳌电子上市后六个
月内如股票连续二十个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上
市后六个月期末收盘价低于发
股份减持承 2016 年 10 月
陈崇军 行价，本人持有的古鳌电子公开 见承诺内容 正在履行中
诺 18 日
发行股票前已发行的股份锁定
期限自动延长至少六个月。3、
若本人持有的古鳌电子公开发
行股份前已发行的股份锁定期
届满，本人拟减持该部分股份
的，本人将于减持前三个交易日
予以公告；若未履行公告程序，
减持所得收入将归古鳌电子所
有。4、在本人担任古鳌电子董
事、监事、高级管理人员期间，
每年转让的股份不超过本人直
接或间接持有的古鳌电子股份
总数的百分之二十五；离职后半
年内不转让本人持有的古鳌电
子股份。5、本人不因职务变更
或离职等原因而放弃履行此承
诺。"
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上海古鳌电子科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
"1、自古鳌电子股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有
的古鳌电子公开发行股票前已
发行的股份，也不由古鳌电子回
购本人直接或间接持有的古鳌
电子公开发行股票前已发行的
股份。2、若本人持有的古鳌电
子公开发行股票前已发行的股
份在锁定期满后两年内减持的，
减持价格不低于发行价；若本人
在该期间内以低于发行价的价
格进行的，减持所得收入归古鳌
电子所有。古鳌电子上市后六个
月内如股票连续二十个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上
市后六个月期末收盘价低于发
行价，本人持有的古鳌电子公开
侯耀奇; 股份减持承 2016 年 10 月
发行股票前已发行的股份锁定 见承诺内容 见承诺内容
章祥余 诺 18 日
期限自动延长至少六个月。3、
在本人担任古鳌电子董事、监
事、高级管理人员期间，每年转
让的股份不超过本人直接或间
接持有的古鳌电子股份总数的
百分之二十五；离职后半年内不
转让本人持有的古鳌电子股份。
若本人在首次公开发行股票上
市之日起六个月内申报离职的，
自申报离职之日起十八个月内
不转让本人直接持有的古鳌电
子股份；若在首次公开发行股票
上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职的，自申报离
职之日起十二个月内不转让本
人直接持有的古鳌电子股份。4、
本人不因职务变更或离职等原
因而放弃履行此承诺。"
"1、自古鳌电子股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托
他人管理本人直接或间接持有
股份减持承 2016 年 10 月
姜小丹 的古鳌电子公开发行股票前已 见承诺内容 正在履行中
诺 18 日
发行的股份，也不由古鳌电子回
购本人直接或间接持有的古鳌
电子公开发行股票前已发行的
12
上海古鳌电子科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
股份。2、若本人持有的古鳌电
子公开发行股票前已发行的股
份在锁定期满后两年内减持的，
减持价格不低于发行价；若本人
在该期间内以低于发行价的价
格进行的，减持所得收入归古鳌
电子所有。古鳌电子上市后六个
月内如股票连续二十个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上
市后六个月期末收盘价低于发
行价，本人持有的古鳌电子公开
发行股票前已发行的股份锁定
期限自动延长至少六个月。3、
在本人担任古鳌电子董事、监
事、高级管理人员期间，每年转
让的股份不超过本人直接或间
接持有的古鳌电子股份总数的
百分之二十五；离职后半年内不
转让本人持有的古鳌电子股份。
若本人在首次公开发行股票上
市之日起六个月内申报离职的，
自申报离职之日起十八个月内
不转让本人直接持有的古鳌电
子股份；若在首次公开发行股票
上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职的，自申报离
职之日起十二个月内不转让本
人直接持有的古鳌电子股份。4、
本人不因职务变更或离职等原
因而放弃履行此承诺。"
"一、本人目前没有、将来亦不
会单独或与任何自然人、法人或
其他经济组织，以任何形式直接
/间接从事或参与任何对公司及
其控股子公司构成直接/间接竞
关于同业竞 争的业务/活动或拥有与公司及
争、关联交 其控股子公司存在竞争关系的 2016 年 10 月
陈崇军 见承诺内容 正在履行中
易、资金占用 任何经济组织的权益。 二、本 18 日
方面的承诺 人保证将采取合法及有效的措
施，促使本人拥有控制权的其他
公司、企业与其他经济组织及本
人的关联企业，不以任何形式直
接/间接从事与公司及其控股子
公司相同或相似的、对公司及其
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控股子公司业务构成或可能构
成竞争的业务，并且保证不进行
其他任何损害公司及其控股子
公司、公司其他股东合法权益的
活动。三、本人保证，若本人出
现上述第一项及第二项对公司
及其控股子公司的业务构成直
接/间接竞争的不利情形，本人
自愿赔偿由此给公司及其控股
子公司造成的直接和间接的经
济损失，并同意按照公司的要求
以公平合理的价格和条件将该
等业务/资产转让给公司、公司
控股子公司或无关联第三方；若
本人将来可能拥有任何与公司
及其控股子公司主营业务有直
接/间接竞争的业务机会，本人
保证将立即通知公司，并尽力促
使该业务机会合作方与公司或
公司控股子公司在合理条件下
达成合作。四、本人承诺不向业
务与公司及其控股子公司所生
产的产品或所从事的业务构成
竞争的其他公司、企业或其他机
构、组织或个人提供专有技术或
提供销售渠道、客户信息等商业
秘密。五、本人承诺将不采用代
销、特约经销、指定代理商等形
式经营销售其他商家生产的与
公司及其控股子公司存在同业
竞争关系的产品。六、如出现因
本人或本人控制的其他公司、企
业或其他经济组织违反上述承
诺而导致公司的权益受到损害
的情况，本人将依法承担相应的
赔偿责任。"
一、 如古鳌电子股份回购议案
未获公司董事会或股东大会审
议通过，或因如古鳌电子履行股
IPO 稳定股价 份回购义务而将使其违反届时 2016 年 10 月
陈崇军 见承诺内容 正在履行中
承诺 的有关法律法规、中国证监会相 18 日
关规定及其他对古鳌电子有法
律约束力的规范性文件，或导致
古鳌电子股权结构不符合上市
14
上海古鳌电子科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
条件，或其他原因导致古鳌电子
未能履行回购股份义务，或古鳌
电子未能按照已公布的股份回
购方案实施股份回购，或古鳌电
子虽然已按照稳定公司股价预
案履行了回购义务但仍未能达
到停止稳定股价方案的条件的，
本人作为公司控股股东、实际控
制人，将在公司上市后 36 个月
内以自有资金从二级市场增持
公司流通股份，且增持股份的金
额累计不超过公司上市后从公
司分红中获得的现金分红（税
后）的 50%与人民币 2000 万元
孰高金额。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 20,329.88
本季度投入募集资金总额 433.33
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 9,085.1
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2018 年
智能化现金处理设 11,463. 3,629.4
否 11,477.28 192.13 31.66% 09 月 30 0 345.04 是 否
备生产项目 88 9
日
2018 年
服务网络体系建设 4,122.1
否 5,000 5,000 57.65 82.44% 09 月 30 0 0是 否
项目 6
日
1,333.4 2017 年
技术中心提升项目 否 3,866 3,866 183.55 34.49% 0 0是 否
5 12 月 31
15
上海古鳌电子科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
日
20,329.
承诺投资项目小计 -- 20,343.28 433.33 9,085.1 -- -- 0 345.04 -- --
88
超募资金投向
无
20,329.
合计 -- 20,343.28 433.33 9,085.1 -- -- 0 345.04 -- --
88
未达到计划进度或
技术中心提升项目：因公司以技术研发进度与前期估计时间存在差异，给该项目的实施进度带来一定
预计收益的情况和
的影响，截至目前该项目暂未达到预计可使用状态。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
在公司首次公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司已利用自筹
募集资金投资项目
资金预先投入。预先投入的自筹资金金额已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2017
先期投入及置换情
年 4 月 7 日出具了《关于上海古鳌电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
况
报告的鉴证报告》（信会师报字【2017】第 ZA12080 号），依据该鉴证报告，公司已使用募集资金置
换预先投入自筹资金合计 280.05 万元。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用募集资金将用于完成募投项目，存放于募集资金三方监管账户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
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上海古鳌电子科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
六、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海古鳌电子科技股份有限公司
2018 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 180,092,109.93 298,857,378.81
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 10,000.00
应收账款 145,833,503.48 154,942,126.57
预付款项 10,858,535.88 6,808,535.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 9,405,732.20 3,989,158.61
买入返售金融资产
存货 134,113,325.38 116,513,802.91
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 73,838,111.61 264,267.37
流动资产合计 554,141,318.48 581,385,270.07
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 85,726,147.65 87,809,576.39
在建工程 288,063.08
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 6,372,292.51 6,575,676.19
开发支出 2,370,330.74 2,124,350.74
商誉
长期待摊费用 694,846.21 923,649.85
递延所得税资产 7,512,138.99 7,527,246.24
其他非流动资产 708,076.58 517,016.58
非流动资产合计 103,671,895.76 105,477,515.99
资产总计 657,813,214.24 686,862,786.06
流动负债：
短期借款 40,000,000.00 40,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,432,000.00 1,736,000.00
应付账款 48,392,538.58 53,398,928.79
预收款项 4,330,022.61 2,429,405.42
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,410,731.95 6,406,297.46
应交税费 2,223,544.84 12,540,775.16
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上海古鳌电子科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 7,064,461.53 8,429,984.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 108,853,299.51 124,941,391.65
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 25,089,145.25 25,010,190.00
递延收益 12,665,494.70 12,405,798.22
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 37,754,639.95 37,415,988.22
负债合计 146,607,939.46 162,357,379.87
所有者权益：
股本 73,360,000.00 73,360,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 229,423,027.21 229,423,027.21
减：库存股
其他综合收益 212.77 212.77
专项储备
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上海古鳌电子科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
盈余公积 20,999,819.94 20,999,819.94
一般风险准备
未分配利润 187,436,077.56 200,736,208.97
归属于母公司所有者权益合计 511,219,137.48 524,519,268.89
少数股东权益 -13,862.70 -13,862.70
所有者权益合计 511,205,274.78 524,505,406.19
负债和所有者权益总计 657,813,214.24 686,862,786.06
法定代表人：陈崇军 主管会计工作负责人：姜小丹 会计机构负责人：赵迎宾
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 169,680,551.23 208,834,822.66
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 10,000.00
应收账款 145,831,531.48 154,942,126.57
预付款项 30,036,143.01 9,882,662.47
应收利息
应收股利
其他应收款 9,278,973.82 3,772,069.86
存货 52,804,741.17 37,257,119.40
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 407,631,940.71 414,698,800.96
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 141,660,840.48 141,660,840.48
投资性房地产
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上海古鳌电子科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
固定资产 46,959,459.00 48,200,972.78
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,359,476.06 2,532,138.60
开发支出 2,370,330.74 2,124,350.74
商誉
长期待摊费用 694,846.21 923,649.85
递延所得税资产 5,692,994.51 5,692,994.51
其他非流动资产
非流动资产合计 199,737,947.00 201,134,946.96
资产总计 607,369,887.71 615,833,747.92
流动负债：
短期借款 40,000,000.00 40,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,432,000.00 1,736,000.00
应付账款 50,912,827.66 41,831,617.88
预收款项 4,329,508.61 2,429,405.42
应付职工薪酬 1,047,446.56 1,829,131.14
应交税费 2,125,297.44 9,959,552.06
应付利息
应付股利
其他应付款 4,420,896.48 5,589,732.35
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 105,267,976.75 103,375,438.85
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 25,089,145.25 25,010,190.00
递延收益 7,455,242.37 7,094,830.93
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 32,544,387.62 32,105,020.93
负债合计 137,812,364.37 135,480,459.78
所有者权益：
股本 73,360,000.00 73,360,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 229,348,028.65 229,348,028.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 20,999,819.94 20,999,819.94
未分配利润 145,849,674.75 156,645,439.55
所有者权益合计 469,557,523.34 480,353,288.14
负债和所有者权益总计 607,369,887.71 615,833,747.92
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 21,543,409.74 15,606,539.01
其中：营业收入 21,543,409.74 15,606,539.01
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 35,003,875.53 32,775,817.20
23
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其中：营业成本 12,595,823.96 8,890,980.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 206,234.18 75,148.14
销售费用 8,324,842.44 9,537,663.82
管理费用 13,092,580.61 14,694,115.38
财务费用 1,385,154.40 73,211.84
资产减值损失 -600,760.06 -495,302.50
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 295,727.52
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -13,164,738.27 -17,169,278.19
加：营业外收入 2,310.18 1,744,857.09
减：营业外支出 137,703.32 16,524.78
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -13,300,131.41 -15,440,945.88
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -13,300,131.41 -15,440,945.88
（一）持续经营净利润（净亏损以
-13,300,131.41 -15,440,945.88
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 -13,300,131.41 -15,440,945.88
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
24
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归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -13,300,131.41 -15,440,945.88
归属于母公司所有者的综合收益
-13,300,131.41 -15,440,945.88
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.18 -0.21
（二）稀释每股收益 -0.18 -0.21
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：陈崇军 主管会计工作负责人：姜小丹 会计机构负责人：赵迎宾
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
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一、营业收入 21,538,581.84 15,606,539.01
减：营业成本 12,780,528.70 9,457,373.36
税金及附加 83,771.67 71,417.27
销售费用 8,113,333.83 9,156,462.00
管理费用 10,634,036.58 10,595,054.17
财务费用 1,383,055.34 80,945.11
资产减值损失 -600,760.06 -495,302.50
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
其他收益 195,012.56
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -10,660,371.66 -13,259,410.40
加：营业外收入 2,310.18 1,512,000.18
减：营业外支出 137,703.32 16,030.26
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-10,795,764.80 -11,763,440.48
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -10,795,764.80 -11,763,440.48
（一）持续经营净利润（净亏损
-10,795,764.80 -11,763,440.48
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
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1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -10,795,764.80 -11,763,440.48
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.15 -0.16
（二）稀释每股收益 -0.15 -0.16
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 35,270,587.80 42,491,743.91
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
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收到其他与经营活动有关的现
1,534,370.49 2,471,356.69
金
经营活动现金流入小计 36,804,958.29 44,963,100.60
购买商品、接受劳务支付的现金 36,112,925.85 49,123,293.14
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
19,436,945.88 17,802,838.43
现金
支付的各项税费 11,194,373.72 12,114,185.38
支付其他与经营活动有关的现
13,013,032.43 16,997,886.78
金
经营活动现金流出小计 79,757,277.88 96,038,203.73
经营活动产生的现金流量净额 -42,952,319.59 -51,075,103.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
2,262,565.66 21,439,365.19
长期资产支付的现金
投资支付的现金 72,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 74,262,565.66 21,439,365.19
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投资活动产生的现金流量净额 -74,262,565.66 -21,439,365.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
446,033.69 563,919.80
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 446,033.69 563,919.80
筹资活动产生的现金流量净额 -446,033.69 -563,919.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1,173,949.94
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -118,834,868.88 -73,078,388.12
加：期初现金及现金等价物余额 298,282,388.51 257,282,034.14
六、期末现金及现金等价物余额 179,447,519.63 184,203,646.02
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 35,267,675.80 42,449,786.55
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
1,493,155.61 2,367,601.29
金
经营活动现金流入小计 36,760,831.41 44,817,387.84
购买商品、接受劳务支付的现金 40,575,664.96 53,553,719.71
支付给职工以及为职工支付的 12,763,651.62 9,443,355.12
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上海古鳌电子科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
现金
支付的各项税费 8,574,158.16 6,526,938.35
支付其他与经营活动有关的现
12,033,054.88 15,948,026.95
金
经营活动现金流出小计 73,946,529.62 85,472,040.13
经营活动产生的现金流量净额 -37,185,698.21 -40,654,652.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
451,759.66 20,841,835.19
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 451,759.66 20,841,835.19
投资活动产生的现金流量净额 -451,759.66 -20,841,835.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
446,033.69 443,972.79
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
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上海古鳌电子科技股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
筹资活动现金流出小计 446,033.69 443,972.79
筹资活动产生的现金流量净额 -446,033.69 -443,972.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1,140,379.87
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -39,223,871.43 -61,940,460.27
加：期初现金及现金等价物余额 208,259,832.36 201,827,451.95
六、期末现金及现金等价物余额 169,035,960.93 139,886,991.68
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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