证券代码：300551        证券简称：古鳌科技     公告编号：2018-069



                 上海古鳌电子科技股份有限公司
       关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    为提高暂时闲置募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，获取较
好的投资回报，在保证募投项目资金需求和资金安全的前提下，根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等有关法律法规的规定，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2018 年 10 月 29 日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟在确保不影响募集资金
投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 10,000 万元 的暂时闲置
的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财
产品，进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使
用。现将具体 情况公告如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海古鳌电子科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2176 号文）核准，公司向社会公开发
行人民币普通股（A 股）1,836 万股，每股面值 1 元，发行价格 12.48 元/股，募
集资金总额人民币 22,913.28 万元，扣除发行费用人民币 2,583.40 万元，实际
募集资金净额为人民币 20,329.88 万元。以上募集资金已经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2016]第 116284 号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度。



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     二、募集资金使用情况

     根据《上海古鳌电子科技股份有限公司首次公开发行并在创业板上市招股说
明书》，公司拟将本次公开发行募集的资金投资于以下项目：              单位：万元

序                              项目总投    使用募集
             项目名称                                        项目备案文号
号                                资额      资金数额
     智能化现金处理设备生                             昆发改投备案【2014】
1
     产项目                    19,212       11,477.28 41 号
                                                      普发改技备【2014】8
2
     服务网络体系建设项目      5,000        5,000     号
                                                      普发改技备【2014】9
3
     技术中心提升项目          3,866        3,866     号
             合计
                               28,078       20,343.28
     注：上述募集资金数额未扣除验资费用及发行材料制作费，实际数额以验资金额为准。

     由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进
度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

     三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      1、投资目的

     鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益
最大化原 则，在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，
为提高资金使用效率，公司合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资
金收益，为公司及股东获取更多的回报。

     2、投资额度

     公司拟使用额度不超过 10,000 万元人民币闲置募集资金进行现金管理，
在公司决议有效期内，该等资金额度可循环滚动使用，并于到期后归还至募集
资金专户。

     3、投资品种

     公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投
资期限不超过 12 个月的银行保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存
款、有保本约定的投资产品等）。闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：
（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性


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好，不得影响募集资金投资计划正常进行。上述产品不得用于质押，产品专用
结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户
的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。

     4、投资期限

    自董事会审议通过之日起十二个月之内有效。

    5、实施方式

    投资产品必须以公司的名义进行购买，董事会授权公司董事长在规定额度
范围内行使相关投资决策权并签署相关文件。

    6、信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业
务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露购买理财
产品的具体情况。

     四、使用部分闲置募集资金进行现金管理对公司的影响

    公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设
和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影
响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效
率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。

    五、投资风险及风险控制措施

    1、投资风险

    （1）公司的投资产品均经过严格评估，但金融市场受宏观经济影响，不排
除该项投资受到市场波动的影响。

    （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排除受到
市场波动的影响，短期投资的收益不可预测。

    （3）相关工作人员的操作和监控风险。

    2、风险控制措施

    （1）公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保


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本承诺、投资期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、
投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

    （2）公司财务部将实时分析和跟踪产品投向、进展情况，一旦发现存在可
能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

    （3）公司内部审计部门负责对所投资产品的资金使用与保管情况进行审计
与监督，并向董事会审计委员会报告。

    （4）公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检
查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

    （5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时披露报告期内投资产品
及相关的损益情况。

    六、相关审核及批准程序及专项意见

    1、董事会审议情况

    公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》。同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用
的情况下，使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，包括但不限
于购买保本型理财产品或进行定期存款等安全性高、流动性好、有保本约定的投
资产品，有效期为 12 个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

    2、监事会审议情况

    监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不影响募投
项目的正常实施和公司正常运营，有利于提高资金的使用效率，提升公司的经
营效益，不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情形，公司此次使用
部分闲置募集资金进行现金管理履行了必要的程序，符合《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》、《公司募集资金管理制度》等相关法律法规、规范
性文件的有关规定，同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理。

    3、独立董事意见

    公司独立董事认为：公司目前经营情况稳定，财务状况稳健，本次使用部分
闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，不会影


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响公司主营业务的正常发展，没有与募集资金投资计划相抵触，也不存在变相改
变募集资金使用用途、损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，
全体独立董事一致同意公司使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管
理，包括但不限于购买保本型理财产品或进行定期存款等安全性高、流动性好、
有保本约定的投资产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。在
上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

     4、保荐机构的核查意见

    经核查，国海证券认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已
经古鳌科技第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通
过，独立董事均发表了明确的同意意见。公司履行了投资决策的审批程序，审
批程序符合《公司章程》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》及 《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。本次使用部分闲置募集资金
事项不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资项目建设
和募集资金使用，未影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在
损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。国海证券对古鳌科技本次
使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

    七、备查文件

    1、公司第三届董事会第十三次会议决议

    2、公司第三届监事会第十一次会议

    3、独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见

    4、国海证券股份有限公司关于上海古鳌电子科技股份有限公司使用部分闲
置募集资金进行现金管理的核查意见



    特此公告。
                                          上海古鳌电子科技股份有限公司
                                                       董 事 会
                                                  2018 年 10 月 29 日

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