国海证券股份有限公司

                  关于上海古鳌电子科技股份有限公司

                       2018年度持续督导培训工作报告

                              （2018年12月）
保荐机构名称：国海证券股份有限公司   上市公司名称：上海古鳌电子科技股份有限公司
保荐代表人姓名：唐彬                 联系电话：021-63906118
保荐代表人姓名：林举                 联系电话：021-63906118
培训实施人员姓名： 唐彬、张一鸣
参加培训人员：公司主要董事、监事、高级管理人员以及证券部相关人员
培训时间：2018年12月25日
培训对应期间：2018年度
培训主要内容：上市公司重大资产重组、再融资新规及审核理念


一、培训基本情况

    2018 年 12 月 25 日，国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保
荐机构”）对上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称或“公司”）进行了持续
督导专项培训，培训内容主要包括上市公司重大资产重组、再融资新规及审核理
念。公司主要董事、监事、高级管理人员及证券部相关人员参加了此次培训。

二、培训内容简介

    保荐机构以《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组(2018 年修订)》、《关于
并购重组“小额快速”审核适用情形的相关问题与解答》、《上市公司证券发行管
理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《发行监管问答——关于引
导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等相关法律法规为依据，向参
与培训的人员讲解了上市公司重大资产重组和再融资的最新规定，并对新规实施
后的案例进行了分析。

三、培训效果

    通过本次培训，古鳌科技上述人员对上市公司重大资产重组及再融资的法规

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体系及监管理念有了深入的理解，有利于古鳌科技进一步提高规范运作水平。




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（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于上海古鳌电子科技股份有限公司
2018 年度持续督导培训工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：______________        _______________

                    唐   彬                林   举




                                                     国海证券股份有限公司

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