古鳌科技:中信建投证券股份有限公司关于上海古鳌电子科技股份有限公司2022年度日常关联交易预计的核查意见2022-04-30
中信建投证券股份有限公司
关于上海古鳌电子科技股份有限公司
2022 年度日常关联交易预计的核查意见
中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)
作为上海古鳌电子科技股份有限公司(以下简称“公司”、“古鳌科技”)持续
督导阶段的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—
—保荐业务》等有关规定,对古鳌科技 2022 年度日常关联交易预计事项进行了
核查,核查情况及核查意见如下:
一、日常关联交易基本情况
(一)日常关联交易概述
公司及子公司因日常经营发展需要,预计公司及子公司 2022 年与关联人发
生日常关联交易总额不超过 1,397.00 万元。2021 年公司及子公司与关联人发生
的日常关联交易金额为 244.57 万元。
公司于 2022 年 4 月 29 日召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会
第十六次会议审议通过了《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》,对
于公司 2022 年度日常经营关联交易预计事项,独立董事发表了事前认可及同意
的独立意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的有
关规定,本次日常关联交易事项尚需提交至公司 2021 年年度股东大会审议批准,
关联股东将在股东大会上回避表决。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管
理办法》规定的重大资产重组,不需要经过有关部门批准。
(二)预计日常关联交易类别和金额
单位:万元
关联交 截至披露日
序 关联交 关联交 合同签订金额或 上年发
关联人 易定价 已发生关联
号 易类别 易内容 预计金额 生金额
原则 交易金额
销 售 智
向关联 上海译会
能 业 务 市场定
1 人销售 信息科技 400.00 - 116.85
终 端 产 价
产品 有限公司
品
向关联 武汉优品
委 托 开 市场定
2 人采购 楚鼎科技 680.00 - 118.10
发软件 价
产品 有限公司
向关联 深圳优品
委 托 开 市场定
3 人采购 信息科技 252.00 - -
发软件 价
产品 有限公司
内蒙古电
向关联 子口岸股 房 屋 出 市场定
4 65.00 0.12
人出租 份有限公 租 价
司
合计 1,397.00 - 235.07
(三)上一年度日常关联交易实际发生情况
单位:万元
关联 实际 实际发生额 实际发生额
关联交 预计 披露日期及
交易 关联人 发生 占同类业务 与预计金额
易内容 金额 索引
类别 金额 比例(%) 差异(%)
2021 年 4 月
22 日《关于
上海译会信
向关 销售智 2021 年度
息科技有限
联人 能业务 日常关联交
公司(以下 116.85 700.00 30.49 83.31
销售 终端产 易预计的公
简称“译会
产品 品 告》(公告
科技”)
编号:
2021-026)
向关
武汉优品楚
联人 委托开
鼎科技有限 118.10 - 35.21 - -
采购 发软件
公司
产品
向关
上海方立数
联人 提供服
码科技有限 1.00 - 1.38 - -
提供 务
公司
服务
向关 上海致宇信
房屋出
联人 息技术有限 8.50 - 11.71 - -
租
出租 公司
向关 内蒙古电子
销售商
联人 口岸股份有 0.12 - 0.02 - -
品
销售 限公司
公司在预计 2021 年度日常关联交易前,基于业务需要、合
公司董事会对日常关联交易实 作关系和实际履约能力对关联交易进行了充分地评估和测
际发生情况与预计存在较大差 算,但由于全国各地零星散发疫情反复出现、市场与客户
异的说明 要求变化等影响,公司关联交易预计与实际发生情况存在
差异,属于正常的经营行为。
经核查,公司在 2021 年度业务开展过程中以市场为导向,
积极参与市场竞争,尽可能减少关联交易业务,同时受疫
公司独立董事对日常关联交易
情等相关因素影响,造成实际发生情况与预计存在较大差
实际发生情况与预计存在较大
异,发生的关联交易低于预计。关联交易均遵循公平、公
差异的说明
正、公开的原则,依据市场价格定价、交易,未发现损害
公司及其他股东利益,特别是中小股东利益情况。
注:披露数据均为含税金额。
二、关联人介绍及关联关系
(一)上海译会信息科技有限公司(以下简称“译会科技”)
1、基本情况
公司名称:上海译会信息科技有限公司
统一社会信用代码:913101153327371994
公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地址:上海市普陀区同普路 1175 弄 3 号 1 楼 199-119 室
法定代表人:陈崇军
注册资本:3,409.11 万人民币
成立日期:2015-07-08
经营范围:信息科技、计算机科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、
技术服务,计算机软硬件及辅助设备的研发、设计、销售,系统集成,网络工程,
通信建设工程施工,商务信息咨询。
主要财务数据:截止 2021 年 12 月 31 日,译会科技总资产为 7,030.76 万元
人民币,净资产为-3,795.69 万元人民币,主营业务收入为 1,024.03 万元人民币,
净利润为-972.08 万元人民币。(以上财务数据未经审计)
2、与公司的关联关系
公司董事陈崇军先生间接持有译会科技 53.93%的股权。公司根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》中关联关系的认定标准,将译会科技认定为公司
关联方,属于公司关联法人。
3、履约能力
上述关联交易系正常的生产经营所需。关联方译会科技生产经营正常,财务
状况和资信良好,且有良好的发展前景和履约能力。
(二)武汉优品楚鼎科技有限公司(以下简称“优品楚鼎”)
1、基本情况
公司名称:武汉优品楚鼎科技有限公司
统一社会信用代码:914201006823463909
公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地址:武汉市东湖新技术开发区光谷大道 77 号金融港后台服务中心一
期 A1 栋 19 层(自贸区武汉片区)
法定代表人:李瑞明
注册资本:2,110.19 万人民币
成立日期:2009-02-16
经营范围:软件开发;信息技术咨询服务;软件销售;网络与信息安全软件
开发;信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务);互联网销售(除销售需要许
可的商品);计算机软硬件及辅助设备零售;广告发布(非广播电台、电视台、
报刊出版单位);广告设计、代理;广告制作(除依法须经批准的项目外,凭营
业执照依法自主开展经营活动)。
主要财务数据:截止 2021 年 12 月 31 日,优品楚鼎总资产 5,955.62 万,净
资产 1,934.93 万,主营业务收入 7,295.15 万,净利润-369.64 万。(以上财务数
据经审计)
2、与公司的关联关系
公司总经理李瑞明先生间接持有优品楚鼎 32.55%的股权。公司根据《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》中关联关系的认定标准,将优品楚鼎码认定为
公司关联方,属于公司关联法人。
3、履约能力
上述关联方依法存续经营,日常交易中能够正常履行合同约定,具有良好的
履约能力,履约能力不存在重大不确定性。
(三)上海方立数码科技有限公司(以下简称“方立数码”)
1、基本情况
公司名称:上海方立数码科技有限公司
统一社会信用代码:91310115741178092Q
公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地址:上海市普陀区云岭西路 600 弄 5 号 901 室
法定代表人:杨攀攀
注册资本:1,503.76 万人民币
成立日期:2002-07-16
经营范围:智能机器人及其软硬件的研发、销售,计算机软件、硬件及其配
套设备的开发、销售,销售:通信设备(除卫星电视广播地面接收设施)、电子
产品,计算机系统集成,并提供相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服
务,从事货物及技术的进出口业务,附设分支机构。
主要财务数据:截止 2021 年 12 月 31 日,方立数码总资产 2,615.72 万元,
净资产 2,145.70 万元,主营业务收入 551.74 万元,净利润 2.51 万元,(以上财
务数据未经审计)
2、与公司的关联关系
公司董事长陈崇军先生直接持有方立数码 33.50%的股权。公司根据《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》中关联关系的认定标准,将方立数码认定为公
司关联方,属于公司关联法人。
3、履约能力
上述关联方依法存续经营,日常交易中能够正常履行合同约定,具有良好的
履约能力,履约能力不存在重大不确定性。
(四)深圳优品信息科技有限公司(以下简称“优品信息”)
1、基本情况
公司名称:深圳优品信息科技有限公司
统一社会信用代码:91440300359641023K
公司类型:有限责任公司(法人独资)
注册地址:广东省深圳市南山区粤海街道海德 3 道卓越后海中心 1103-1105
法定代表人:李瑞明
注册资本:1,000.00 万人民币
成立日期:2015-12-24
经营范围:计算机网络系统工程、计算机软硬件及配套设备的技术开发、技
术咨询、技术服务;计算机数据库技术开发;计算机系统分析;提供计算机技术
服务;计算机软件、信息系统软件的技术开发、销售;信息系统设计、集成、运
行维护;经济信息咨询、投资咨询、企业管理咨询(以上不含证券、期货、保险
及其他金融业务;不含人才中介服务)。
主要财务数据:截止 2021 年 12 月 31 日,优品信息总资产 486.09 万,净资
产-367.71 万,主营业务收入 905.10 万,净利润-890.54 万。(以上财务数据经审
计)
2、与公司的关联关系
公司总经理李瑞明先生间接持有优品信息 32.55%的股权。公司根据《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》中关联关系的认定标准,将优品信息码认定为
公司关联方,属于公司关联法人。
3、履约能力
上述关联方依法存续经营,日常交易中能够正常履行合同约定,具有良好的
履约能力,履约能力不存在重大不确定性。
(五)上海致宇信息技术有限公司(以下简称“致宇信息”)
1、基本情况
公司名称:上海致宇信息技术有限公司
统一社会信用代码:913101106942139749
公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地址:上海市杨浦区邯郸路 100 号 61 号楼 222 室
法定代表人:李华盛
注册资本:1,133.33 万人民币
成立日期:2009-09-15
经营范围:计算机信息领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;
电子产品、仪器仪表、电子元器件、机电设备、计算机软硬件及配件(除计算机
信息系统安全专用产品)销售;机械设备维修;实业投资(除股权投资和股权投
资管理)。
主要财务数据:截止 2021 年 12 月 31 日,致宇信息总资产 8,063.87 万元,
净资产 3,862.87 万元,主营业务收入 9,363.14 万元,净利润 951.58 万元,(以
上财务数据经审计)
2、与公司的关联关系
报告期内公司曾直接持有致宇信息 20.41%的股权。公司根据《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》中关联关系的认定标准,将致宇信息认定为公司关联
方,属于公司关联法人。
3、履约能力
上述关联方依法存续经营,日常交易中能够正常履行合同约定,具有良好的
履约能力,履约能力不存在重大不确定性。
(六)内蒙古电子口岸股份有限公司(以下简称“电子口岸”)
1、基本情况
公司名称:内蒙古电子口岸股份有限公司
统一社会信用代码:91150100397603693X
公司类型:其他股份有限公司(非上市)
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市鸿盛工业园区大学科技园孵化园 11 号
楼三层 301 室
法定代表人:陈崇军
注册资本:4,250.00 万人民币
成立日期:2014-07-29
经营范围:电子口岸领域及信息通信专业领域内的技术开发、服务;计算机
软、硬件开发、销售;口岸业务咨询服务;交通运输咨询;经济信息咨询、数据
分析服务;经商务部门备案的进出口业务;跨境贸易咨询;口岸业务账务管理;
广告业;投资咨询、管理。
主要财务数据:截止 2021 年 12 月 31 日,电子口岸总资产 7,523.62 万元,
净资产 6,800.08 万元,主营业务收入 1,168.70 万元,净利润 130.85 万元,(以
上财务数据未经审计)
2、与公司的关联关系
公司董事长陈崇军先生直接、间接持有电子口岸 47.06%的股权。公司根据
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中关联关系的认定标准,将电子口岸认
定为公司关联方,属于公司关联法人。
3、履约能力
上述关联方依法存续经营,日常交易中能够正常履行合同约定,具有良好的
履约能力,履约能力不存在重大不确定性。
三、关联交易主要内容
根据公司业务发展需要,预计 2022 年度日常性关联交易发生总金额不超过
1,397.00 万元,预计关联交易主要内容如下:
1、公司预计 2022 年度向关联方上海译会信息科技有限公司销售智能业务终
端产品,预计交易金额不超过人民币 400 万元;
2、公司之子公司东高(北京)科技有限公司向关联方深圳优品信息科技有
限公司采购信息技术服务及相关软件,预计交易金额不超过人民币 252 万元;
3、公司之子公司东高(北京)科技有限公司向关联方武汉优品楚鼎科技有
限公司采购信息技术服务及相关软件,预计交易金额不超过人民币 680 万元。
4、公司向关联方内蒙古电子口岸股份有限公司出租办公室,租金 65 万/年。
5、定价政策和定价依据
双方根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则达成交易协议,定价依据
公平、合理,交易程序符合国家法律法规的规定,没有违反公开、公平、公正的
原则,不存在损害公众公司和中小股东的利益的行为。
6、关联交易协议签署情况
上述关联交易,在预计的 2022 年日常关联交易范围内,由公司经营管理层
根据业务开展需要签署相关协议。
四、关联交易目的及对上市公司的影响
上述关联交易事项属于正常的市场行为,符合公司的实际经营和发展需要,
有利于公司生产经营业务的开展。本次关联交易预计事项将遵循平等互利、定价
公允、收付款条件合理的市场原则,不存在损害公司和股东利益的情形,不会对
公司的财务状况、经营成果造成重大不利影响,也不会对公司的独立性产生不利
影响。
五、履行的相关决策程序
(一)董事会审议程序
公司于 2022 年 4 月 29 日召开第四届董事会第二十五次会议,审议通过了《关
于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》,同意公司根据公司业务发展需要,
在预计金额内与相关关联方发生日常关联交易。
(二)监事会审议程序
公司于 2022 年 4 月 29 日召开第四届监事会第十六次会议,审议通过了《关
于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》,监事会认为:公司 2022 年度与关
联方拟发生的日常关联交易事项为公司业务发展需要,交易价格按照市场公允价
格进行,履行程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司及
中小股东利益的情形。监事会一致同意公司 2022 年度日常关联交易预计的相关
事项。
(三)独立董事事前认可意见
我们认真审阅了公司提交的《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
并了解了本次关联交易的背景情况,认为公司与关联方发生的日常关联交易,是
按照“自愿、公开、公平、公允”的原则进行,有关交易确定的条款是公允的、
合理的,关联交易价格是参照市场定价协商制定的,是一种公允、合理的定价方
式,交易有利于公司的战略发展。公司 2022 年度拟发生的关联交易符合相关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,不存在损害公司和股东利益的行
为。基于上述情况,我们同意将《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
提交公司董事会审议。
(四)独立董事独立意见
经核查,我们认为:公司 2022 年度拟发生的日常关联交易事项是按照“自
愿、公开、公平、公允”的原则进行的,有关交易确定的条款是公允的、合理的,
关联交易价格是参照市场定价协商制定的,是一种公允、合理的定价方式,交易
有利于公司的战略发展,符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定,不存在损害公司和所有股东利益的行为。全体独立董事一致同意公司 2022
年度日常关联交易预计的相关事项。
六、保荐机构主要核查工作
中信建投证券保荐代表人通过查阅关联交易的信息披露文件、相关董事会决
议、独立董事意见,以及各项业务和管理规章制度,对其关联交易的合理性、必
要性、有效性进行了核查。
七、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:古鳌科技 2022 年度预计日常关联交易事项是基于
公司正常开展业务实际需要,未导致公司对关联方形成依赖,未对公司的独立性
造成影响,未对公司本期及未来财务状况和经营成果产生不利影响,未损害股东
利益。上述预计关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表
了事前认可和同意的意见,该事项尚需股东大会审议通过。本次 2022 年度预计
发生的日常关联交易履行了必要的程序,符合《公司法》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》等文件的要求和《公司章程》的规定。本保荐机构对公司
2022 年度日常关联交易预计事项无异议。
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于上海古鳌电子科技股份有限
公司 2022 年度日常关联交易预计的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
王慧能 陈子晗
中信建投证券股份有限公司
年 月 日