上海古鳌电子科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2023]008702 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
上海古鳌电子科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2022 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 上海古鳌电子科技股份有限公司 2022 年度募 1-2
集资金存放与使用情况的专项报告
三 募集资金使用情况表 1-2
四、 事务所及注册会计师执业资质证明
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039]
电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006
www.dahua-cpa.com
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2023]008702 号
上海古鳌电子科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称：
古鳌科技）《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下
简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
古鳌科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引
编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对古鳌科技募集资金专
项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则
第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行
了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对古鳌科技募
集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
供了合理的基础。
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大华核字[2023]008702 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
三、鉴证结论
我们认为，古鳌科技募集资金专项报告在所有重大方面按照中国
证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了古鳌
科技 2022 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供古鳌科技年度报告披露之目的使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本报告作为古鳌科技年度报告的必备文件，随其
他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
张俊峰
中国北京 中国注册会计师：
高 彦
二〇二三年四月二十六日
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2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
上海古鳌电子科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】599 号核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2022 年 2 月 18 日采取定向增发的方式向特
定对象发行人民币普通股 43,787,639 股，每股发行价格为 12.62 元。本次发行募集资金共计
552,600,004.18 元，扣除相关的发行费用 5,405,874.18 元，实际募集资金 547,194,130.00 元。
截止 2022 年 2 月 18 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）以“天职业字【2022】4033 号《验资报告》”验资报告验证确认。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 384,529,146.44 元，期末募集
资金余额应为人民币 169,550,850.57 元（包含银行利息收入扣除手续费后净额 4,659,992.83
元），其中存放于公司开设的募集资金专户的活期存款余额为 119,550,850.57 元，进行现金
管理购买且尚未到期赎回的银行理财产品 50,000,000.00 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制
定了《上海古鳌电子科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管
理办法》经本公司 2022 年第四届董事会第二十三次董事会审议通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在南京银行股份有限公司上海
分行、兴业银行股份有限公司上海市西支行、中信银行股份有限公司上海分行开设募集资金
专项账户，并于 2022 年 3 月 16 日与中信建投证券股份有限公司、南京银行股份有限公司上
海分行、兴业银行股份有限公司上海市西支行、中信银行股份有限公司上海分签署了《募集
资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐
代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季
度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与中信建投证券股份有限公司、南京银行股份有限公司上海分行、兴业银行
股份有限公司上海市西支行、中信银行股份有限公司上海分签署的《募集资金三方监管协
议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 5,000 万元以上的或达到募集资
金总额的 20%的，公司应当及时以传真及/或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支
出清单。
专项报告 第1页
上海古鳌电子科技股份有限公司
2022 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
存储
银行名称 账号 初时存放金额 兴业银行转入 截止日余额
方式
兴业银行股份有限公司上
216430100100117279 549,420,004.18 -74,000,000.00 100,841,290.31 活期
海市西支行
南京银行股份有限公司上
0301240000006020 44,000,000.00 9,500,426.11 活期
海分公司
中信银行股份有限公司上
81102010140014444068 30,000,000.00 9,209,134.15 活期
海分公司
合 计 549,420,004.18 119,550,850.57
注：募集资金账户初始存放金额与募集资金净额 547,194,130.00 元存在差额 2,225,874.18
元，系发行费用中有 2,225,874.18 元在初始存入募集资金专户时尚未支付。
三、2022 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
上海古鳌电子科技股份有限公司
二〇二三年四月二十六日
专项报告 第2页
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募集资金使用情况表
附表
募集资金使用情况表
编制单位：上海古鳌电子科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 547,194,130.00 本年度投入募集资金总额 384,529,146.44
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 384,529,146.44
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末投资 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承诺投 调整后投资 截至期末累计 本年度实 是否达到
更项目（含 本年度投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 是否发生重
金投向 资总额 总额(1) 投入金额(2) 现的效益 预计效益
部分变更） ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
1 智慧银行综合解决方
否 44,000,000.00 44,000,000.00 4,619,599.78 4,619,599.78 10.50 2024/3/31 0 不适用 否
案与智能设备研发项目
2 金融衍生品增值服务
否 30,000,000.00 30,000,000.00 909,546.66 909,546.66 3.03 2024/3/31 0 不适用 否
平台项目
3 补充流动资金 否 543,000,000.00 473,194,130.00 379,000,000.00 379,000,000.00 80.09 2024/3/31 0 不适用 否
承诺投资项目小计 617,000,000.00 547,194,130.00 384,529,146.44 384,529,146.44 70.27
超募资金投向 无
合计 617,000,000.00 547,194,130.00 384,529,146.44 384,529,146.44 70.27
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 不适用
体募投项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施 不适用
募集资金使用情况表 第1页
上海古鳌电子科技股份有限公司
募集资金使用情况表
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用 截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金的余额为 169,550,850.57 元，其中存放于公司开设的募集资金专户的活期存款余额为 119,550,850.57 元（包
途及去向 含银行利息收入扣除手续费后净额 4,659,992.83 元），进行现金管理购买且尚未到期赎回的银行理财产品 50,000,000.00 元。
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
募集资金使用情况表 第2页
