中国国际金融股份有限公司
关于贝达药业股份有限公司首次公开发行股票
2019 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称： 中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称： 贝达药业
保荐代表人姓名： 周家祺 联系电话： 010-6505 1166
保荐代表人姓名： 刘华欣 联系电话： 010-6505 1166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0 次
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
1
（3）现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2019 年 9 月 27 日
创业板上市公司热点法规、深圳证券交
易所最新法律规范、创业板上市公司处
（3）培训的主要内容
罚案例分析、持续督导中具体问题的问
答
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和
无 无
执行
3． “三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人
无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
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8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作 无 无
的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 无
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1． 股东关于股份锁定和
是 不适用
减持的承诺
2． 关于稳定股价的承诺 是 不适用
3． 关于招股说明书不存
在虚假记载、误导性陈述 是 不适用
或者重大遗漏的承诺
4. 关于填补被摊薄即期
是 不适用
回报的措施及承诺
5. 关于利润分配的承诺 是 不适用
6. 关于履行公开承诺的
是 不适用
约束措施的承诺
7. 关于避免同业竞争的
是 不适用
承诺
8. 关于减少和规范关联
是 不适用
方资金占用的承诺
9. 关于减少和规范关联
是 不适用
交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 2019 年 7 月 4 日，中国证监会向中国国
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构或者其保荐的公司采取监管措施的 际金融股份有限公司出具了《关于对中
事项及整改情况 国国际金融股份有限公司采取出具警
示函监管措施的决定》（[2019]17 号），
因中国国际金融股份有限公司作为保
荐机构在某科创板首次公开发行股票
项目申请过程中，未经上海证券交易所
同意，擅自改动发行人注册申请文件，
违反了相关规定，中国证监会决定对
中国国际金融股份有限公司予以出具
警示函的行政监管措施。
中国国际金融股份有限公司收到上述
监管措施决定书后，高度重视，对在执
行的科创板首次公开发行股票并上市
项目开展全面自查，并启动对投行业务
内部控制制度及流程的全面自查和整
改工作，主要采取的整改措施包括及时
更正了所涉项目的申报文件，并在投资
银行部内部进行通报和提醒；投资银行
部质控团队及内核部分别重申了内控
制度要求，加强内部审核及申报环节的
内部控制及管理；加强对保荐代表人、
项目组及项目人员的管理；进行内部问
责并完善问责机制等。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
4
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于贝达药业股份有限公司首次
公开发行股票 2019 年度持续督导跟踪报告》 之签字盖章页）
保荐代表人：
周家祺 刘华欣
中国国际金融股份有限公司
2020 年 4 月 22 日
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