证券代码：300558             证券简称：贝达药业           公告编号：2021-050



                           贝达药业股份有限公司
                     第三届监事会第十三次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    1、本次监事会由监事会主席张洋南先生召集，会议通知于 2021 年 4 月 22 日
以专人送达、电话等形式送达全体监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，
同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。
    2、本次监事会于 2021 年 4 月 28 日在公司杭州总部行政大楼 3 楼会议室采取
现场会议的方式召开，现场投票表决。
    3、本次监事会应出席 3 人，实际出席会议人数为 3 人。
    4、本次监事会由监事会主席张洋南先生主持，公司人力资源、财务等人员
列席了本次监事会。
    5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法
律法规和《公司章程》的有关规定。


    二、监事会会议审议情况
    会议审议并通过了如下议案：
    1、审议通过公司《2021 年第一季度报告》
    经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司 2021 年第一季度报告的程序
符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了
上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    公司《2021 年第一季度报告》具体内容详见公司同日披露在中国证监会创业
板指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
《2021 年第一季度报告披露提示性公告》将同时刊登于《证券时报》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，议案获得通过。
    2、审议通过《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划股票期权行权价格的
议案》
    （1）鉴于公司在 2020 年 5 月将 2018 年（第一期）股票期权激励计划首次
授予股票期权的行权价格调整为 65.08 元/份后，实施了 2020 年权益分派，同意
将本期股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 65.08 元/份调整为
64.77 元/份；
    （2）鉴于公司在 2020 年 5 月将 2018 年（第二期）股票期权激励计划首次
授予股票期权的行权价格调整为 35.16 元/份后，实施了 2020 年权益分派，同意
将本期股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由 35.16 元/份调整为
34.85 元/份；
    （3）鉴于公司在 2019 年 12 月授予 2018 年（第二期）股票期权激励计划预
留部分发股票期权后，实施了 2019、2020 年权益分派，同意将第二期预留期权
的行权价格由 35.35 元/份调整为 34.85 元/份。
    具体内容详见公司同日披露在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划股
票期权行权价格的公告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，议案获得通过。


    3、审议通过《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划部分已授期权暨调整
激励对象名单、期权数量的议案》
    （1）2018 年（第一期）股票期权激励计划已获授期权注销情况
    1）激励对象中，有 9 人因个人原因离职，经审议，同意取消前述 9 名人员
激励对象资格并注销尚未获准行权的股票期权 2.607 万份。
    2）6 名激励对象 2020 年度绩效考核结果对应的行权比例未达 100%，根据公
司《2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法》相关规定，相关人员不能按第
三个行权期可行权数量的 100%行权，经审议，同意注销所涉的 0.1228 万份期权。
    综上，本次注销未获准行权的股票期权合计 2.7298 万份，注销后，第三个行
权期可行权的激励对象人数减少至 129 人，实际可行权股票期权数量为 162.2537
万份。
    （2）2018 年（第二期）股票期权激励计划首次授予期权注销情况
    1）激励对象中，有 16 人因个人原因离职，经审议，同意取消前述 16 名人
员激励对象资格并注销尚未获准行权的股票期权 25.806 万份。
    2）8 名激励对象 2020 年度的绩效考核结果对应的行权比例未达 100%，根据
公司《2018 年（第二期）股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，相
关人员不能按第二个行权期可行权数量的 100%行权，经审议，同意注销所涉的
0.1756 万份股票期权。
    综上，本次注销未获准行权的股票期权合计 25.9816 万份，注销后，第二个
行 权 期 可行权的激励 对象人数减少至 173 人，实际可行权股票 期权数量为
184.4429 万份。
    （3）2018 年（第二期）股票期权激励计划预留期权注销情况
    1）激励对象中，有 11 人因个人原因离职，经审议，同意取消前述 11 名人
员激励对象资格并注销尚未获准行权的股票期权 10.5 万份。
    2）2 名激励对象 2020 年度的绩效考核结果对应的行权比例未达 100%，根据
公司《2018 年（第二期）股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，相
关人员不能按第一个行权期可行权数量的 100%行权，经审议，同意注销所涉的
0.0925 万份股票期权。
    综上，本次注销未获准行权的股票期权合计 10.5925 万份，注销后，第一个
行权期可行权的激励对象人数减少至 59 人，实际可行权股票期权数量为 38.1325
万份。
    具体内容详见公司同日披露在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划部
分已授期权的公告》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，议案获得通过。


    4、审议通过《关于公司 2018 年（第一期）股票期权激励计划首次授予股票
期权第三个行权期可行权的议案》
   公司监事会对 2018 年（第一期）股票期权激励计划首次授予股票期权第三个
行权期可行权的激励对象相关情况进行核实后，认为公司《2018 年（第一期）股
票期权激励计划首次授予期权第三个行权期可行权激励对象名单》中的 129 名激
励对象行权资格合法、有效，行权条件已经达成，同意前述激励对象在规定的行
权期内以自主行权方式行权。
   具体内容详见公司同日披露在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年（第一期）股票期权激励计划
首次授予股票期权第三个行权期可行权的公告》《2018 年（第一期）股票期权激
励计划首次授予期权第三个行权期可行权激励对象名单》。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，议案获得通过。


    5、审议通过《关于公司 2018 年（第二期）股票期权激励计划首次授予股票
期权第二个行权期可行权的议案》
   公司监事会对 2018 年（第二期）股票期权激励计划首次授予股票期权第二个
行权期可行权的激励对象相关情况进行核实后，认为公司《2018 年（第二期）股
票期权激励计划首次授予期权第二个行权期可行权激励对象名单》中的 173 名激
励对象行权资格合法、有效，行权条件已经达成，同意前述激励对象在规定的行
权期内以自主行权方式行权。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，议案获得通过。


    6、审议通过《关于公司 2018 年（第二期）股票期权激励计划预留期权第一
个行权期可行权的议案》
   公司监事会对 2018 年（第二期）股票期权激励计划预留期权第一个行权期可
行权的激励对象相关情况进行核实后，认为公司《2018 年（第二期）股票期权激
励计划预留期权第一个行权期可行权激励对象名单》中的 59 名激励对象行权资
格合法、有效，行权条件已经达成，同意前述激励对象在规定的行权期内以自主
行权方式行权。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，议案获得通过。


   具体内容详见公司同日披露在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年（第二期）股票期权激励计划
首次授予股票期权第二个行权期及预留期权第一个行权期可行权的公告》《2018
年（第二期）股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期可行权激励对象名单》
《2018 年（第二期）股票期权激励计划预留期权第一个行权期可行权激励对象名
单》。


    三、备查文件
    贝达药业股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议。


    特此公告。


                                               贝达药业股份有限公司监事会
                                                          2021 年 4 月 28 日