中信证券股份有限公司
关于贝达药业股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：贝达药业
保荐代表人姓名：徐峰 联系电话：0571-85783756
保荐代表人姓名：金田 联系电话：0571-85783757
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月查询公司募集资金
（1）查询公司募集资金专户次数 专户资金变动情况和大额资金支取使
用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
1
项 目 工作内容
未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，
（1）列席公司股东大会次数 保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规定
未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，
（2）列席公司董事会次数 保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规定
未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，
（3）列席公司监事会次数 保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表
决内容符合法律法规及公司章程规定
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 2次
《中信证券股份有限公司关于贝达药
（2）报告事项的主要内容
业股份有限公司 2020 年度持续督导跟
2
项 目 工作内容
踪报告》、《中信证券股份有限公司关
于贝达药业股份有限公司 2020 年度持
续督导培训情况的报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 4 月 2 日
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
3
事 项 存在的问题 采取的措施
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1.股东关于股份锁定和减持的承诺 是 不适用
2.关于稳定股价的承诺 是 不适用
3.关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承 是 不适用
诺
4.关于填补被摊薄即期回报的措施
是 不适用
及承诺
5.关于利润分配的承诺 是 不适用
6.关于履行公开承诺的约束措施的
是 不适用
承诺
7.关于避免同业竞争的公开承诺 是 不适用
8.关于减少和规范关联方资金占用
是 不适用
的承诺
9.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
4
报告事项 说 明
2021 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国
证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构或
者保荐的公司采取监管措施的事项：
1、2021 年 1 月 7 日，中国证监会厦门监管局
对我公司保荐的盛屯矿业集团股份有限公司（以
下简称“盛屯矿业”）出具《厦门证监局关于对盛
屯矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的决
定》（中国证券监督管理委员会厦门监管局行政
监管措施决定书〔2021〕4 号），认为盛屯矿业
2015 年 5 月至 2019 年 4 月期间存在关联交易未审
议披露，2019 年至 2020 年 1 月存在个别贸易业务
不具备商业实质，2018 年、2019 年存在生产成本
2.报告期内中国证监会和本 核算有误、合并抵消有误、往来款抵消有误的情
所对保荐机构或者其保荐的 况，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办
公司采取监管措施的事项及 法》（证监会令第 40 号）第二条、第四十八条的
整改情况 规定。
我公司及盛屯矿业在收到上述监管函件后高
度重视，仔细分析问题原因，并落实整改，督促
相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息
披露工作，切实提升公司规范运作水平，杜绝类
似情况再次发生。
2、2021 年 1 月 23 日，中国证监会深圳监管
局对我公司出具《深圳证监局关于对中信证券股
份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国证
券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定
书〔2021〕5 号），上述监管措施认定：私募基金
托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨
慎；个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，
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报告事项 说 明
存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充
分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回
收性等情况核查不充分等问题；公司个别资管产
品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》
规定。上述行为违反了《证券投资基金托管业务
管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，对
私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业
务进行深入整改，建立健全并严格执行内控制度
和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行
职责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于贝达药业股份有限公司 2021 年
半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： 2021 年 8 月 26 日
徐 峰
2021 年 8 月 26 日
金 田
保荐机构：中信证券股份有限公司 2021 年 8 月 26 日
（加盖公章）