贝达药业股份有限公司

                     2021 年度独立董事述职报告

                               （黄欣琪）


    本人作为贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2021
年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独
立董事工作制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥
独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。经公
司 2021 年 1 月 22 日召开的 2021 年第一次临时股东大会选举通过，本人当选为
公司独立董事，年度任职期间为 2021 年 1 月 22 日至 2021 年 12 月 31 日。现将
本人在 2021 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、参加会议情况
    本人积极参加了公司召开的董事会、董事会专门委员会和股东大会，没有缺
席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况。本着勤勉尽责的态度，认真审阅了
会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、
科学决策发挥积极作用。
（一）出席董事会情况

应参加董事会次数       亲自出席会议次数     委托出席次数       缺席次数

        12                   12                  0                 0
    1.本人均亲自出席，无授权委托其他独立董事出席会议的情况。
    2.本人对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票，未对公司任何事项提
出异议。
（二）出席董事会专门委员会情况
      委员会名称               应参加次数               实际参加次数

      审计委员会                    4                         4
  薪酬与考核委员会                  4                         4

                                     1
    1.本人作为审计委员会召集人，按照《董事会专门委员会工作细则》等相关
制度的要求，主持审计委员会的日常工作，认真听取内部审计部门的工作汇报，
依据自身专业财务知识与丰富的项目经验，对内部审计工作进行业务指导和监督。
本人召集并主持召开了报告期内审计委员会的全部会议，对公司定期报告、募集
资金存放与使用情况、内部控制自我评价报告、聘任审计机构等事项进行了认真
审议，同时对内部控制的建立和执行情况实施了有效监督，切实履行了审计委员
会主任委员的的责任和义务。
    2.本人作为薪酬与考核委员会委员，根据公司绩效实施方案及绩效管理办法，
审查了 2021 年度公司董事、监事及高级管理人员的薪酬与绩效方案，按照绩效
评价标准对公司董事、监事、高级管理人员的工作进行有效评估并提出合理建议；
审议了公司 2021 年限制性股票激励计划的方案和实施考核管理办法，对 2021 年
限制性股票激励计划激励对象的主体资格进行了审查；审议了公司 2018 年股票
期权激励计划的调整、注销、行权等事项，切实履行了薪酬与考核委员会委员的
责任和义务。
（三）列席股东大会情况
    2021 年度，本人任期内公司共召开 2 次股东大会，本人均列席参加。


二、发表独立意见情况
    2021 年度，本人与公司其他独立董事就相关事项发表的独立意见主要有：
                                                                           意见
   时间         会议届次                        事项
                                                                           类型

                              1.关于公司控股股东及其他关联方资金占用和
                                公司对外担保情况的专项说明和独立意见
                              2.对《2020 年度利润分配预案》的独立意见
                              3.对《关于 2020 年度公司董事、监事、高级管
                                理人员薪酬的议案》的独立意见
               第三届董事会   4.对《2020 年度募集资金存放与使用情况的专
 2021/3/24                                                                 同意
               第十六次会议     项报告》的独立意见
                              5.对《2020 年度内部控制自我评价报告》的独
                                立意见
                              6.关于会计政策变更的独立意见
                              7.关于公司续聘会计师事务所的独立意见
                              8.对公司购买保本型理财产品的独立意见



                                       2
                               1.对《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划
                                 股票期权行权价格的议案》的独立意见
                               2.对《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划
                                 部分已授期权暨调整激励对象名单、期权数
                                 量的议案》的独立意见
                               3.对《关于公司 2018 年（第一期）股票期权激
               第三届董事会      励计划首次授予股票期权第三个行权期可
 2021/4/28                                                                    同意
               第十七次会议      行权的议案》的独立意见
                               4.对《关于公司 2018 年（第二期）股票期权激
                                 励计划首次授予股票期权第二个行权期可
                                 行权的议案》的独立意见
                               5.对《关于公司 2018 年（第二期）股票期权激
                                 励计划预留期权第一个行权期可行权的议
                                 案》的独立意见

                               对关于注销公司 2018 年（第一期）股票期权
               第三届董事会
 2021/5/19                     激励计划首次授予期权第二个行权期满未行         同意
               第十八次会议
                               权期权的议案》的独立意见
               第三届董事会    对《关于投资 DoubleRainbow Biosciences, Inc.
  2021/8/5                                                                    同意
               第二十次会议    暨关联交易的议案》的独立意见
                               1.关于公司控股股东及其他关联方资金占用、
                第三届董事会     公司对外担保情况的专项说明和独立意见
  2021/8/9                                                                    同意
              第二十一次会议   2.关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使
                                 用情况专项报告的独立意见
                               1.对《关于提名范建勋先生为第三届董事会非
                                 独立董事候选人的议案》的独立意见
                               2.关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草
                第三届董事会
  2021/9/2                       案）》及其摘要的独立意见                     同意
              第二十二次会议
                               3.关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施
                                 考核管理办法》设定指标的科学性和合理性
                                 的独立意见
                               1.关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次
                第三届董事会     授予激励对象名单及授予数量的独立意见
 2021/9/27                                                                    同意
              第二十三次会议   2.关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对
                                 象首次授予限制性股票的独立意见
                               1.对《关于增加公司 2021 年度日常关联交易预
                第三届董事会     计的议案》的独立意见
 2021/12/28                                                                   同意
              第二十六次会议   2.对《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的
                                 议案》的独立意见



三、对公司现场调查情况
    疫情对本人现场参加会议及现场调查产生了一定的影响，公司采用现场结合
视频会议的方式组织召开董事会、股东大会，为本人参会提供便捷。本人通过视


                                         3
频参会、电话和网络沟通的方式，与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密
切联系，通过与外部审计机构沟通，了解公司财务状况和经营业绩情况。在严格
执行了隔离政策后，经过协调安排，本人于 2021 年 8 月到公司进行现场考察，
参观公司生产中心、研发中心和总部园区，与公司管理层进行面对面的沟通交流，
听取了内审部、财务部等部门负责人的工作汇报。


四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）持续关注公司信息披露工作
    报告期内本人持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》
的有关规定真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，切实维护广大投资者
特别是中小投资者的合法权益。
（二）有效履行独立董事职责
    本人严格按照有关法律法规和公司制度的规定履行职责，持续关注公司经营
状况，关注公司财务管理和内部控制等制度的建立及执行情况，认真审阅每次会
议议案，主动查阅相关文件、获取做出决策所需的各项资料，结合自身的财务专
业知识做出独立、专业、客观的判断，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
本人 2021 年度内为公司有效工作时间累计不少于 15 个工作日。
（三）不断加强自身学习
    作为公司独立董事，本人积极学习中国证监会及深圳证券交易所最新法律、
法规和各项规章制度，积极参加各监管机构及公司组织的有益于提高独立董事履
职能力与专业能力的相关培训，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力。


五、其他工作情况
    2021 年度，本人没有提议召开董事会、临时股东大会，没有提议聘用或者
解聘会计师事务所，没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。


    本人对公司董事会、管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予的积极
有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。


                                   4
    2022 年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，加强对相关法律法规
及制度的学习，不断提升自身履职能力；继续深入了解公司经营情况，加强与其
他董事、公司管理层之间的沟通与交流；督促公司董事会规范运作，为董事会决
策提供科学合理的建议，更好地发挥上市公司独立董事的作用，有效维护公司和
广大投资者尤其是中小股东的合法权益。




                                  5
【本页无正文，为《贝达药业股份有限公司独立董事 2021 年度述职报告》之签
署页】




   独立董事：




                                黄欣琪


                                                       2022 年 4 月 1 日




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