贝达药业股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
（汪炜）
本人作为贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2022
年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创
业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工
作制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事
作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在
2022 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、参加会议情况
本人积极参加了公司召开的董事会、董事会专门委员会和股东大会，没有缺
席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况。本着勤勉尽责的态度，本人认真审
阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并依据自身专业知识提出合理
建议，为董事会作出科学决策发挥积极作用。
（一）出席董事会情况
应参加董事会次数 亲自出席会议次数 委托出席次数 缺席次数
12 12 0 0
1.本人均亲自出席，无授权委托其他独立董事出席会议的情况。
2.本人对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票，未对公司任何事项提
出异议。
（二）出席董事会专门委员会情况
委员会名称 应参加次数 实际参加次数
审计委员会 4 4
薪酬与考核委员会 3 3
1
1.本人作为审计委员会委员，积极参加审计委员会的各项工作，推进公司审
计工作的开展，有效监督公司内部审计制度及其实施情况进行，加强内外部审计
之间的沟通，同时认真审议了公司定期报告、募集资金存放与使用情况、内部控
制自我评价报告、聘任审计机构等事项，充分发挥了审计委员会的监督作用。
2.本人作为薪酬与考核委员会委员，根据公司绩效实施方案及绩效管理办法，
对 2022 年度公司董事、监事、高级管理人员的薪酬及绩效考核情况进行审查，
并依据实际情况对绩效的考核和评价标准提出建议；根据公司 2018 年（第一期）
股票期权激励计划、2018 年（第二期）股票期权激励计划和 2021 年限制性股票
激励计划的实际开展情况，审议通过了公司 2018 年（第一期）股票期权激励计
划的注销事项，审议通过了 2018 年（第二期）股票期权激励计划价格调整、激
励对象名单调整、期权注销和行权事项，以及 2021 年限制性股票激励计划的价
格调整和授予事项，并核查了预留限制性股票授予对象的主体资格，切实履行了
薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
（三）列席股东大会情况
2022 年度，公司共召开 4 次股东大会，本人列席参加了 2021 年年度股东大
会、2022 年第二次临时股东大会和 2022 年第三次临时股东大会。
二、发表独立意见情况
2022 年度，本人与公司其他独立董事就相关事项发表的独立意见主要有：
意见
时间 会议届次 事项
类型
第三届董事会 1. 对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
2022/1/14 同意
第二十七次会议 动资金的议案》的独立意见
1. 对《关于投资浙江时迈药业有限公司暨关联
交易的议案》的独立意见
第三届董事会 2. 对《关于受让浙江时迈药业有限公司部分股
2022/1/21 同意
第二十八次会议 权暨关联交易的议案》的独立意见
3. 对《关于聘任蔡万裕先生为公司高级管理人
员的议案》的独立意见
第三届董事会 1. 对《关于投资武汉禾元生物科技股份有限公
2022/3/4 同意
第二十九次会议 司暨关联交易的议案》的独立意见
1. 关于公司控股股东及其他关联方资金占用和
公司对外担保情况的专项说明和独立意见
第三届董事会
2022/4/1 2. 关于《2021 年度利润分配预案》的独立意见 同意
第三十次会议
3. 关于 2021 年度公司董事、监事、高级管理人
员薪酬的独立意见
2
4. 关于《2021 年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》的独立意见
5. 关于《2021 年度内部控制自我评价报告》的
独立意见
6. 关于续聘会计师事务所的独立意见
7. 关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的
独立意见
8. 关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立
意见
9. 关于公司及子公司申请综合融资额度及为融
资额度内融资提供担保的独立意见
1. 关于《关于调整公司 2018 年（第二期）股
票期权激励计划股票期权行权价格的议案》
的独立意见
2. 关于《关于注销公司 2018 年（第二期）股
票期权激励计划部分首次授予股票期权暨调
整激励对象名单、期权数量的议案》的独立
意见
3. 关于《关于注销公司 2018 年（第二期）股
票期权激励计划部分预留授予股票期权暨调
第三届董事会 整激励对象名单、期权数量的议案》的独立
2022/6/6 同意
第三十二次会议 意见
4. 关于《关于公司 2018 年（第二期）股票期
权激励计划首次授予股票期权第三个行权期
行权条件成就的议案》的独立意见
5. 关于《关于公司 2018 年（第二期）股票期
权激励计划预留授予股票期权第二个行权期
行权条件成就的议案》的独立意见
6. 关于《关于注销公司 2018 年（第一期）股
票期权激励计划首次授予股票期权第三个行
权期满未行权股票期权的议案》的独立意见
1. 关于本次董事会召开程序的独立意见
2. 关于本次向特定对象发行 A 股股票相关议案
的独立意见
2.1. 关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条
件的独立意见
2.2. 关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的
独立意见
第三届董事会
2022/6/13 2.3. 关于公司向特定对象发行 A 股股票预案的 同意
第三十三次会议
独立意见
2.4. 关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资
金使用可行性分析报告的独立意见
2.5. 关于公司向特定对象发行 A 股股票方案论
证分析报告的独立意见
2.6. 关于公司前次募集资金使用情况的专项报
告的独立意见
3
2.7. 关于公司本次向特定对象发行 A 股股票涉
及关联交易事项的独立意见
2.8. 关于公司与认购对象签订附条件生效的股
份认购协议的独立意见
2.9. 关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即
期回报采取填补措施的承诺的独立意见
2.10. 关于董事、高级管理人员、控股股东及实际
控制人对公司向特定对象发行 A 股股票后
采取措施填补被摊薄即期回报的承诺的独
立意见
2.11. 关于公司《未来三年（2022-2024 年）股东
回报规划》的独立意见
2.12. 关于提请公司股东大会授权董事会全权办
理公司本次向特定对象发行 A 股股票相关
事项的独立意见
1. 关于控股股东及其他关联方资金占用、公司
对外担保情况的专项说明和独立意见
第三届董事会 2. 关于公司 2022 年半年度募集资金存放与使用
2022/8/24 同意
第三十四次会议 情况的专项报告的独立意见
3. 对《关于对赋成生物制药（浙江）有限公司增
资暨关联交易的议案》的独立意见
1. 对《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授
第三届董事会 予价格的议案》的独立意见
2022/9/19 同意
第三十五次会议 2. 对《关于向激励对象授予预留限制性股票的
议案》的独立意见
1. 关于本次向特定对象发行 A 股股票相关议案
的独立意见
1.1. 关于调整公司 2022 年度向特定对象发行 A
股股票方案的独立意见
1.2. 关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股
票预案（修订稿）的独立意见
1.3. 关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股
票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）
的独立意见
1.4. 关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股
第三届董事会
2022/9/30 票方案论证分析报告（修订稿）的独立意见 同意
第三十六次会议
1.5. 关于公司前次募集资金使用情况的专项报
告的独立意见
1.6. 关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股
票涉及关联交易事项的独立意见
2. 关于 2020 年度向特定对象发行 A 股股票部分
募投项目子项目变更、金额调整及新增子项
目的独立意见
3. 关于提名 TIAN XU 先生为第三届董事会非独
立董事候选人的独立意见
4. 关于提名肖佳佳女士为第三届董事会独立董
4
事候选人的独立意见
1. 对《关于投资杭州贝橙创业投资合伙企业（有
限合伙）暨关联交易的议案》的独立意见
2. 对《关于董事会换届选举暨提名第四届董事
会非独立董事候选人的议案》的独立意见
第三届董事会 3. 对《关于董事会换届选举暨提名第四届董事
2022/12/9 同意
第三十八次会议 会独立董事候选人的议案》的独立意见
4. 对《关于确定独立董事津贴标准的议案》的独
立意见
5. 对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》的独立意见
三、对公司现场调查情况
2022 年度，本人通过视频参会、网络沟通与现场调研相结合的方式，对公司
多次进行考察，积极关注公司已上市产品的销售情况与市场口碑，以及各在研项
目的进度，同时听取了公司管理层关于公司制度的建立及执行情况、董事会决议
的执行情况、关联交易情况以及 2022 年内部审计计划的完成情况等方面的汇报，
充分了解公司的整体生产经营情况、财务状况和重大事项的进展情况。日常通过
电话和邮件等方式，与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时
获悉公司各重大事项的具体实施与进展情况，对公司的经营管理提出了相关合理
化建议，认真履行了独立董事职责。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）持续关注公司信息披露工作
报告期内本人持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文
件及《公司章程》的有关规定履行信息披露义务，保证披露信息的真实、准确、
完整、及时，进一步提升信息披露质量，切实维护广大投资者特别是中小投资者
的合法权益。
（二）有效履行独立董事职责
本人作为公司独立董事，严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定履行
职责，根据实际情况按时参加公司股东大会、董事会和董事会下设的专门委员会
5
会议，认真审阅相关会议材料，深入了解议案内容，用专业知识对审议的事项做
出了客观、独立、公正的考察，并独立、审慎地行使了表决权。特别是对于对外
投资、关联交易的相关议案进行了认真细致的审核，在发表相关事项事前认可意
见和独立意见时，保持独立性，不受公司和主要股东的影响，切实保护了中小股
东的利益。本人 2022 年度内为公司有效工作时间累计不少于 15 个工作日。
（三）不断加强自身学习
本人自担任独立董事以来，积极学习最新法律法规、规章制度和行业政策，
不断提高履行职责的能力，对保护全体股东特别是中小股东权益的相关法规着重
加深认识和理解，切实提高对公司和投资者利益的保护能力。
五、其他工作情况
2022 年度，本人没有提议召开董事会、临时股东大会，没有提议聘用或者解
聘会计师事务所，没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
本人对公司董事会、管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予的积极
有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。
2023 年，本人将继续严格按照有关法律法规的规定，客观公正、独立忠实
地履行独立董事职责，加强与公司其他董事、管理层及相关工作人员之间的沟
通交流，以自己的专业知识和经验为董事会的科学决策、公司的稳健发展提供
参考意见，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。
6
【本页无正文，为《贝达药业股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告》之签
署页】
独立董事：
汪炜
2023 年 4 月 21 日
7