神宇股份：民生证券股份有限公司关于公司2019年度募集资金使用情况的专项核查意见2020-03-17
民生证券股份有限公司
关于神宇通信科技股份公司
2019年度募集资金使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为神宇
通信科技股份公司（以下简称“神宇股份”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关法律法规的规定，对神宇股份2019年度募集资金使用情况进行了核查，现
将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2435 号核准，公司委托主承销
商民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”)首次公开发行人民币普通股
（A 股）2,000 万股（每股面值 1 元），发行价格为每股 8.84 元，共募集资金人
民币 17,680.00 万元。扣除各项发行费用人民币 3,276.86 万元，公司本次实际
募集资金净额为人民币 14,403.14 万元，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并由其出具信会师报字[2016]第 712051 号《验资报告》。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 14,384.00 万元，
均为以前年度使用。经 2019 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第十八次会议审议
通过，募投项目结项并将结项后的节余资金、利息 281.34 万元及其产生利息用
于永久补充流动资金。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户均已销户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证
券交易所《 创业板上市公司募集资金管理细则》(2008 年修订)等相关规定的要
求制定并修订了《神宇通信科技股份公司募集资金管理制度》(以下简称“管理
制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施
管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司已将深圳证券交易
所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相
关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了中国银行股份有限公司江阴
支行银行专项账户、上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行银行专项账户，仅
用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及民生证券已于 2016 年 12
月与募集资金专户所在银行中国银行江阴支行签订了《募集资金三方监管协议》；
公司、子公司江阴神创电子材料有限公司（公司及子公司作为共同一方）及保荐
机构民生证券分别与中国银行股份有限公司江阴支行、兴业银行股份有限公司江
阴支行和上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行签订了《募集资金三方监管协
议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管，签署的《募集资金三方监管协议》
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。该协议规定的履行不存在
问题。
公司 2017 年 8 月 10 日召开的 2017 年第一次临时股东大会通过了《关于公
司吸收合并全资子公司神创电子的议案》，公司募投项目实施主体变更为神宇通
信科技股份公司。公司在上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行（以下简称“浦
发银行江阴支行”）新开立了募集资金专户，公司与保荐机构民生证券、浦发银
行江阴支行签订了《募集资金三方监管协议》，同时，全资子公司江阴神创电子
材料有限公司（简称“神创电子”）注销了三个募集资金账户。鉴于合同主体变
更，原公司、子公司作为共同一方签署的《募集资金三方监管协议》不再履行，
按变更主体后的《募集资金三方监管协议》履行。公司与保荐机构民生证券、浦
发银行江阴支行签署的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异。该协议规定的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金在银行专户存储情况如下：
单位：万元
序号 募集资金存储银行名称 账号 存款余额 销户情况
中国银行股份有限公司江
1 481969413156 - 2019 年 4 月销户
阴支行
上海浦东发展银行股份有
2 92010078801000000159 - 2019 年 4 月销户
限公司江阴支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 14,403.14 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 14,384.00
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期 项目可
是否已 项目达到 是否
截至期末累 末投入 行性是
变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投 预定可使 本年度实 达到
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度（%） 否发生
目（含部 诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日 现的效益 预计
(2) (3)＝ 重大变
分变更） 期 效益
(2)/(1) 化
承诺投资项目
细微、极细射频同轴电缆建设项目 否 11,468.00 11,468.00 - 11,468.00 100.00 2017.12.31 2,293.54 是 否
稳相射频同轴通信电缆及组件建设
否 1,064.00 1,064.00 - 1,064.00 100.00 2017.12.31 192.99 是 否
项目
射频同轴通信电缆及组件研发中心 不适
否 1,852.00 1,852.00 - 1,852.00 100.00 2017.12.31 - 否
项目 用
合计 14,384.00 14,384.00 - 14,384.00 100.00 2,486.53
未达到计划进度或预计收益的情况
和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
募集资金投资项目实施地点变更情
无
况
募集资金投资项目实施方式调整情
无
况
募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司已于前期利用自筹资金5,279.55万元先行投入募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换 投资项目“细微、极细射频同轴电缆建设项目”、“稳相射频同轴通信电缆及组件建设项目”和“射频同轴通信电
情况 缆及组件研发中心项目”中。由公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第三次会议审议通过，并经独立董事
和保荐机构发表同意意见，公司已将上述自筹资金投入资金与募集资金进行了置换。报告期内未发生新增置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
无
情况
截至2019年12月31日，募集资金项目已按照计划全部支付完毕，结余金额人民币281.34万元，其中18.70万元为利息
项目实施出现募集资金结余的金额 结余，243.50万元为发行股份时多预估的发行费用，19.14万元为募集资金项目的结余。经2019年4月19日召开的第
及原因 三届董事会第十八次会议审议通过，募投项目结项并将结项后的节余资金及其产生利息281.34万元用于永久补充流
动资金。
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。公司2019年度不存在募集资金的其
或其他情况 他使用情况。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2019 年度，公司不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2019 年度，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
2019 年度，募集资金投资项目已结项，节余募集资金、利息 281.34 万元及
其产生利息经董事会审议通过后用于永久补充流动资金。
（六）超募资金使用情况
2019 年度，公司不存在超募资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
2019 年度，公司不存在尚未使用的募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2019 年度公司不存在募集资金投向变更的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
在募集资金到位之前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司已于前期利
用自筹资金 5,279.55 万元先行投入募集资金投资项目中的“细微、极细射频同
轴电缆建设项目”、“稳相射频同轴通信电缆及组件建设项目”、“射频同轴通
信电缆及组件研发中心项目”。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就上述募集
资金投资项目的预先投入情况进行了核验，并于 2016 年 11 月 17 日出具信会师
报字[2016]第 712069 号《关于神宇通信科技股份公司以自筹资金预先投入募投
项目的鉴证报告》确认：截至 2016 年 11 月 17 日止，公司募集资金投资项目先
期投入自筹资金总额为 5,279.55 万元。2016 年 12 月，公司将上述自筹资金投
入资金与募集资金进行了置换。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对神宇股份截至 2019 年 12 月 31
日止的《神宇通信科技股份公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
进行了鉴证工作，并出具了“天职业字[2020]10341 号”《神宇通信科技股份公
司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为神宇股份截至 2019 年 12
月 31 日止的《神宇通信科技股份公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项
报告》在所有重大方面按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及
相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了神宇股份 2019 年度募集资
金的存放与使用情况。
七、保荐人进行的核查工作
报告期内，保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、
注册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集
资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项
业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信
息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，民生证券认为：神宇通信科技股份公司 2019 年度募集资金存放和
使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深
圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，神宇股份严格执行募集资金专户存
储制度，有效执行监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐机构对神宇股份 2019 年度募集资金使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于神宇通信科技股份公司2019
年度募集资金使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
王 刚 蒋红亚
民生证券股份有限公司
年 月 日
