筑博设计股份有限公司                                      董事会秘书工作细则




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                         董事会秘书工作细则


                                 第一章   总则

    第一条    为了促进筑博设计股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥
董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书
及证券事务代表资格管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《筑博设计股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制订本工作细则。
    第二条    公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，应
当忠实、勤勉地履行职责。
                                 第二章   选任

    第三条    董事会秘书由公司董事长提名，经董事会会议决议通过后聘任或
解聘。
    第四条   董事会秘书应当具备以下条件：
    （一）具有良好的个人品质和职业道德；
    （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

    （三）具备履行职责所必需的工作经验；
    （四）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
    （五）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。
    第五条   有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书：
    （一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；
    （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
    （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；
    （四）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

    （五）本公司现任监事；
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    （六）法律、法规、规范性文件、《公司章程》及证券交易所认定不适合担
任董事会秘书的其他情形。
    第六条   公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向
证券交易所备案，并报送以下材料：

    （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《管理办法》规定的董
事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；
    （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等；
    （三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。
    证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人
任职资格提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。
    对于证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董事会不得聘任其为董
事会秘书。

    公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告并向证券交
易所提交下列资料:
    （一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
    （二） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、
移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
    （三） 公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地 址
及专用电子邮件信箱地址等。
    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变更

后的资料。
    第七条   公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
    第八条   公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之
日起一个月内将其解聘：
    （一）出现本工作细则第五条规定的情形；
    （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；
    （三）连续三个月以上不能履行职责；
    （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

    （五）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件 、《上市规则》、证券
交易所其他相关规定或者《公司章程》，给投资者造成重大损失的。
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    董事会秘书被解聘时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘，向证券交易所提交个人陈述报告。
    第九条     公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事
会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

    董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文
件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
    第十条     公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高
级管理人员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案。
    公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过
三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘
书。
                                 第三章   履职

    第十一条     公司董事会秘书负责上市公司信息披露管理事务，包括：
    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
    （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

    （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事
会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向证券交易所报告并公告；
    （五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交
易所所有问询；
    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证 券法律法规、《交易规则》及
证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和

义务；
    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证 券法律法规、《交易规则》及
证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实 履行其所作出的承诺；在知悉公
司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向证券
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交易所报告；
    （八）《公司法》《证券法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。
    第十二条   公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：
    （一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和

股东大会会议；
    （二）建立健全公司内部控制制度；
    （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
    （四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
    （五）积极推动公司承担社会责任。
    第十三条   公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者
的沟通、接待和服务工作机制。
    第十四条   董事会秘书负责上市公司股权管理事务，包括：

    （一）保管公司股东持股资料；
    （二）办理公司限售股相关事项；
    （三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买
卖相关规定；
    （四）其他公司股权管理事项。
    第十五条   公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，
协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
    第十六条   公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监

事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
    第十七条   公司董事会秘书应提示上市公司董事、监事、高级管理人员履行
忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或《公司
章程》，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向本所报告。
    第十八条   公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和证劵交易所要
求履行的其他职责。
    第十九条   公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、
高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。

    第二十条   公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，
查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
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信息。
    第二十一条    公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应
及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
    第二十二条     公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重

阻挠时，可以直接向证券交易所报告。
    第二十三条    公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及
离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行
为的信息不属于前述应当履行保密的范围。
    第二十四条    公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行
职责。
    董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行
职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。

    证券事务代表应当取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。


                                 第四章   培训

    第二十五条     公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加证券交
易所认可的资格培训，培训时间原则上不少于 36 个课时，并取得董事会秘书资

格培训合格证书。
    第二十六条     公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由证券交易所举
办的董事会秘书后续培训。
    被证券交易所通报批评以及年度考核不合格的上市公司董事会秘书，应参加
证券交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。
    第二十七条    公司董事会秘书的培训内容包括上市公司信息披露、公司治理、
投资者关系管理、股权管理、董事会秘书权利和义务等主题。
    证券交易所可根据实际需要，适时调整培训课程和培训材料。

    第二十八条     证券交易所通过其网站公告上市公司董事会秘书培训的报名
时间、报名方式、考试范围、考试纪律、考试成绩等相关事项。


                                 第五章 考核
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    第二十九条     证券交易所对公司董事会秘书实施年度考核和离任考核。
    董事会秘书的年度考核期间为每年的 5 月 1 日至次年的 4 月 30 日，离任考
核期间为其任职之日至离任之日。
    第三十条     公司董事会秘书应在每年 5 月 15 日或离任前，主动向证券交易

所提交年度履职报告或离任履职报告书。
    董事会秘书未在上述期间内向证券交易所提交年度履职报告书或离任履职
报告书的，公司董事会和监事会应督促该董事会秘书提交。
    第三十一条     董事会秘书年度履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公
正的原则，如实反映本年度或任职期间内个人履职情况。
    第三十二条     证券交易所根据董事会秘书年度履职报告书或离任履职报告
书，结合日常监管工作情况，决定董事会秘书的年度考核或离任考核结果。
    证券交易所将董事会秘书考核结果通知公司董事会及董事会秘书，并抄送有

关主管部门。


                                  第六章 惩戒

    第三十三条     董事会秘书违反《管理办法》，情节严重的，证券交易所根据
上市规则的规定给予以下惩戒：

    （一）通报批评；
    （二）公开谴责；
    （三）公开认定不适合担任上市公司董事会秘书。
    以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。
    第三十四条     被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书的，
证券交易所注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起证券交易所不接受其
参加董事会秘书资格培训。
    因《管理办法》第七条第一款第（二）、（四）、（五）项和第十条第一款第（二）

项规定的事项被上市公司解聘的，证券交易所注销其“董事会秘书资格证书”，
自注销之日起证券交易所三年内不接受其参加董事会秘书资格培训。


                                  第七章   附则
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    第三十五条    本细则如有未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件
以及《公司章程》的有关规定执行。本细则与法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。

    第三十六条    本细则由公司董事会负责解释和修订。
    第三十七条    本细则自董事会审议通过之日起生效，但其中针对上市公司的
有关规定自公司首次公开发行人民币普通股股票并上市后执行。