筑博设计股份有限公司                                     募集资金管理制度




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                         募集资金管理制度


    第一条    为了规范筑博设计股份有限公司（以下简称“公司”）对募集资
金的管理，提高募集资金上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法
权益，促进上市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下
简称“《创业板股票上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）
和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《筑博设计股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条    本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开
发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公
司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。
    第三条    公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确
信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金
使用效益。
    第四条    公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该
制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监
督和责任追究等内容进行明确规定。
    募集资金管理制度应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、
风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。
    第五条    募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施
的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。
    第六条    公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范
使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或
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变相改变募集资金用途。
    第七条    公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称
“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非
募集资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专
户。
    实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存
放于募集资金专户管理。
    第八条    公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金
的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。
协议至少应当包括以下内容：
    （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限；
    （三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或
募集资金净额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
    （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；
    （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
    （六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐 机构和商 业
银行对公司募集资金使用的监管方式；
    （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任；
    （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，
以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销
该募集资金专户。
    公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内
容。
    公司通过控股子公司实施募投相关目的，应当由上市公司、实施募投项目的
控股子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，上市公司及其控股子
公司应当视作共同一方。
    上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公
司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证
券交易所备案后公告。
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    第九条     公司应积极督促商业银行履行协议。
    商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，
以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销
该募集资金专户。上述内容应纳入前条所述的三方监管协议之中。
    第十条     公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集
资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深
圳证券交易所并公告。
    第十一条 公司募集资金应当按照招股说明书或募集说明书所列用途使用。
公司改变招股说明书或募集说明书所列资金用途的，必须经股东大会作出决议。
    第十二条     除金融类企业外，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资
产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间
接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
    第十三条     暂时闲置的募集资金可进行现金管理，投资产品需符合以下条
件：
    （一）安全性高，满足保本要求，产品发行人主体能够提供保本承诺；
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放于非募集资金或用作其他用
途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公
告。
    第十四条     公司使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通
过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后
2个交易日内公告以下内容：
    （一）本次募集资金基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净
额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用
途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
    第十五条     公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集
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资金用途的投资。
    第十六条     公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金
被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不
正当利益。
    第十七条     公司董事会应当在每半年全面核查募集资金投资项目的进展情
况。
    募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划
当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集
资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资
进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
    第十八条     募集资金投资项目出现以下情形之一的，公司应当对该项目的
可行性、预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目：
    （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
    （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
    （三）超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相
关计划金额50%的；
    （四）募集资金投资项目出现其他异常的情形。
    公司应在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调
整后的募集资金投资计划（如有）。
    第十九条     公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择
新的投资项目。
    第二十条     公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
的，应当经公司董事会审议通过、注册会计师出具鉴证报告及独立董事、监事会、
保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施，置换时间距募集资
金到帐时间不得超过6个月。
    公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在完成置换后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。
    第二十一条    公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经公司董事会审
议通过，并在2个交易日内报告深圳证券交易所并公告改变原因及保荐机构的意
见。
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    公司改变募投项目实施主体、重大资产购置方式等实施方式的，视同变更募
集资金投向。
    第二十二条    公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合
以下条件：
    （一）不得变相改变募集资金用途；
    （二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过12个月；
    （四）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
    （五）保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。
    上述事项应当经公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告深圳证券交易
所并公告。
    闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，
不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公
司债券等。
    补充流通资金到期之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资
金全部归还后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。
    第二十三条    公司用闲置募集资金补充流动资金事项的，应当经公司董事会
审议通过，并在二个交易日内公告以下内容：：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金的时间、金额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
    （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金
不足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金项目
正常进行的措施；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构出具的意见；
    （六）本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金前十二个月内公司从事风险
投资的情况以及对补充流动资金期间不进行风险投资、不对控股子公司以外的对
象提供财务资助的相关承诺；
    （七）深圳证券交易所要求的其他内容。
    补充流动资金到期日之前，公司应当将部分资金归还至募集资金专户，并在
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资金全部归还后二个交易内公告。
    第二十四条    公司超募资金达到或者超过计划募集资金金额的，公司应根据
公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，提交董事
会审议通过后及时披露。
    独立董事和保荐机构应对超募资金的使用计划的合理性和必要性发表独立
意见，并与公司的相关公告同时披露。
    第二十五条    公司在实际使用超募资金前，应履行相应的董事会或股东大会
审议程序，并及时披露。
    第二十六条    公司计划使用超募资金偿还银行贷款或补充流动资金的，除满
足第二十四条的规定外，还应当符合以下要求并在公告中披露以下内容：
    （一）超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月
内累计不得超过超募资金总额的 30%。
    （二）公司最近十二个月内未将自有资金用于持有交易性金融资产和可供出
售的金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）等财务性投资或者从事证
券投资、衍生品投资、创业投资等高风险投资；
    （三）公司承诺偿还银行贷款或者补充流动资金后十二个月内不进行高风险
投资（包括财务性投资）以及为他人提供财务资助。
    （四）经董事会全体董事的三分之二以上和全体独立董事同意，并经公司股
东大会审议通过；
    （五）保荐机构就本次超募资金使用计划是否符合前述条件进行核查并明确
表示同意。
    第二十七条    公司应当在召开董事会和股东大会审议通过变更募集资金投
向议案后，方可变更募集资金投向。
    第二十八条    公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
    （一）取消原募集资金项目，实施新项目；
    （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由公司变为全资子公司或
者由全资子公司变为公司的除外）；
    （三）变更募集资金投资项目实施方式；
    （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
    第二十九条    公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项目
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的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风
险，提高募集资金使用效益。
    公司变更后的募集资金投向应投资于公司主营业务。
    第三十条     公司拟变更募集资金投向的，应当在提交董事会审议后及时报
告深圳证券交易所并公告以下内容：
    （一）原项目基本情况及变更的具体原因；
    （二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
    （三）新项目的投资计划；
    （四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投向的意见；
    （六）变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （七）深圳证券交易所要求的其他内容。
    新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定
进行披露。
    第三十一条    公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产
（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
    公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政
策及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。
    第三十二条    单个或全部募集资金投资项目完成后，公司将少量节余资金用
作其他用途应当履行以下程序：
    （一）独立董事发表明确同意的独立意见；
    （二）保荐机构发表明确同意的意见；
    （三）董事会审议通过。
    第三十三条    公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用
情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。
    审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计
部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当
在收到审计委员会的报告后2个交易日内向深圳证券交易所报告并公告。公告内
容包括募集资金管理存在的重大违规情形、重大风险、已经或可能导致的后果及
已经或拟采取的措施。
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    第三十四条    公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。
董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具《公司募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》并披露。公司当年存在募集资金运用的，董
事会应当对年度募集资金的存放与使用情况出具专项报告，并聘请会计师事务所
对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
    募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体
原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当披露本报告期的收
益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。
    第三十五条    公司当年存在募集资金运用的，董事会应当出具半年度及年
度募集资金的存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年度募集资金存
放与使用情况出具鉴证报告。鉴证报告应当在年度报告中披露。
    第三十六条    注册会计师应当对董事会出具的专项报告是否如实反映了年
度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。
    第三十七条    鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”
的，公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出
整改措施并在年度报告中披露。保荐机构应当在鉴证报告披露后的10个交易日内
对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报告，核查报告
应认真分析注册会计师提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。公司
应当在收到核查报告后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。
    第三十八条    独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情
况是否存在差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请注册会计师
对募集资金使用情况出具鉴证报告。公司应当全力配合专项审计工作，并承担必
要的费用。
    第三十九条    保荐机构与公司应当在保荐协议中约定，保荐机构至少每半年
度对公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。每个会计年度结束后，
保荐机构应当对公司年度募集资金存放与实用情况出具专项核查报告并披露。公
司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定结论”
或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构还应当在其核查报告中认真分析会
计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。保荐机构在调查
中发现公司募集资金管理存在重大违规情形或重大风险的，应当及时向深圳证券
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交易所报告。
    第四十条     本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章
程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。
    第四十一条    本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第四十二条    本制度由股东大会审议通过后，自公司首次公开发行人民币普
通股股票并上市后生效。