筑博设计股份有限公司                                       募集资金管理制度




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    第一条    为了规范筑博设计股份有限公司（以下简称“公司”）对募集资金的
管理，提高公司募集资金规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，完善公
司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》（以下简称“《监管指引》”等法律、行政法规、部门规章、规范性文件
以及《筑博设计股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实
际情况，特制定本制度。
    第二条    本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，
向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集
的资金。
    第三条    公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确
信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金
使用效益。
    第四条    募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施
的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守募集资金管理制度。
    第五条    公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范
使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或
变相改变募集资金用途。
    第六条    公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称
“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募
集资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
    实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存放
于募集资金专户管理。
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    第七条    公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下
简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
    （一）公司应当将募集资金集中存放于专户；
    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限；
    （三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5000万元或
募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾
问；
    （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或独立财务顾
问；
    （五）保荐机构或独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
    （六）保荐机构或独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐机构或独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
    （七）公司、商业银行、保荐机构或独立财务顾问的权利、义务及违约责任；
    （八）商业银行三次未及时向保荐机构或独立财务顾问出具对账单或通知专
户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或独立财务顾问查询与调查专户资料
情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
    公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。
    公司通过控股子公司实施募投相关目的，应当由公司、实施募投项目的控股
子公司、商业银行和保荐机构或独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其
控股子公司应当视作共同一方。
    上述协议在有效期届满前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相
关当事人签订新的协议，并及时公告。
    第八条    公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集
资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。
    第九条     公司募集资金应当按照招股说明书或其他公开发行募集文件所
列用途使用。公司改变招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途的，必
须经股东大会作出决议。
    第十条    除金融类企业外，募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除
外）、委托贷款等财务性投资以及证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直
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接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。上市公司不得将募集资金
用于质押或者其他变相改变募集资金用途的投资。
    第十一条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资产品的期
限不得超过十二个月，并满足以下条件：
    （一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
    （二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得质押，
产品专用结算账户（如适用）不得存放于非募集资金或用作其他用途，开立或注
销产品专用结算账户的，公司应当及时报证券交易所备案并公告。
    公司使用闲置募集资金投资产品的，应当经董事会审议通过，独立董事、监
事会、保荐机构发表明确同意意见。
    第十二条    公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当在董事会会议后
及时公告下列内容：
    （一）本次募集资金基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净
额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因，是否存在变相改变募集资金
用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （三）闲置募集资金投资产品名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分
配方式、投资范围、预计的年化收益率（如有）、董事会对投资产品的安全性及
流动性的具体分析与说明；
    （四）独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
    公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等
重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采
取的风险控制措施。
    第十三条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被
控股股东、实际控制人及其关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用
募集资金投资项目获取不正当利益。
    第十四条 公司董事会应当每半年全面核查募集资金投资项目的进展情况，
出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并与定期报告同时披露，
直至募集资金使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况。
    募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体
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原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划
当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集
资金年度使用情况的专项报告和定期报告中披露前次募集资金年度投资计划、目
前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
    第十五条 募集资金投资项目出现以下情形之一的，公司应当对该项目的可
行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
    （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
    （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
    （三）超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相
关计划金额50%的；
    （四）募集资金投资项目出现其他异常的情形。
    公司应在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调
整后的募集资金投资计划（如有）。
    第十六条 公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新
的投资项目。
    第十七条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过， 并
由独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：
    （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
    （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
    （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
    （四）变更募集资金用途；
    （五）改变募集资金投资项目实施地点；
    （六）调整募集资金投资项目计划进度；
    （七）使用节余募集资金。
    公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东大会审议标准的，
还应当经股东大会审议通过。
    第十八条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
的，应当经公司董事会审议通过、注册会计师出具鉴证报告及独立董事、监事会、
保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施，置换时间距募集资
金到账时间不得超过6个月。
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    公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
    第十九条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经公司董事会审议
通过，并在2个交易日内报告深圳证券交易所并公告改变情况、原因、对募集资
金投资项目实施造成的影响及保荐机构的意见。
    公司改变募投项目实施主体、重大资产购置方式等实施方式的，视同变更募
集资金投向。
    第二十条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以
下条件：
    （一）不得变相改变募集资金用途；
    （二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过12个月；
    （四）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
    （五）不得将闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风
险投资。
    闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，
不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公
司债券等。
    第二十一条 公司用闲置募集资金补充流动资金事项的，应当经公司董事会审
议通过，并在二个交易日内公告以下内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金的到账时间、金额、净额及
投资计划等；
    （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因；
    （三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
    （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额是否存在变相改
变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见；
    （六）深圳证券交易所要求的其他内容。
    补充流动资金到期日之前，公司应当将部分资金归还至募集资金专户，并在
资金全部归还后二个交易日内公告。公司预计无法按期将该部分资金归还至募集
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资金专户的，应当在到期日前按照前款要求履行审议程序并及时公告，公告内容
应当包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流动资金的原因及期限等。
    第二十二条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排
实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分的使用计划，科学、审慎地进行项
目的可行性分析，提交董事会审议通过后及时披露。使用计划公告应当包括下列
内容：
    （一）募集资金基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、实际募
集资金净额超过计划募集资金的金额、已投入的项目名称及金额、累计已计划的
金额及实际使用金额；
    （二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、是否涉及关联交易、
可行性分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或者尚待有关部门审
批的说明及风险提示（如适用）；
    （三）独立董事和保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性
的独立意见。
    计划单次使用超募资金金额达到5000万元且达到超募资金总额的10%以上
的，还应当提交股东大会审议通过。
    第二十三条    公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应
当经董事会和股东大会审议通过，独立董事以及保荐机构或者独立财务顾问应当
发表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：
    （一）用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不
得超过超募资金总额的30%；
    （二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等
高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司应当在公告中对此作
出明确承诺。
    第二十四条    公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
    （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
    （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由公司变为全资子公司或
者由全资子公司变为公司的除外）；
    （三）变更募集资金投资项目实施方式；
    （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
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    第二十五条    公司董事会应当科学、审慎地进行拟变更后的新募集资金投资
项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投
资风险，提高募集资金使用效益。
    公司变更后的募集资金投向应投资于公司主营业务。
    第二十六条    公司拟变更募集资金投向的，应当在提交董事会审议后及时报
告深圳证券交易所并公告以下内容：
    （一）原项目基本情况及变更的具体原因；
    （二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
    （三）新项目的投资计划；
    （四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投向的意见；
    （六）变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
    （七）深圳证券交易所要求的其他内容。
    新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定
进行披露。
    第二十七条    公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产
（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
    公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政
策及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。
    第二十八条    单个或全部募集资金投资项目完成后，公司将少量节余资金
（包括利息收入）用作其他用途，金额低于500万元且低于该项目募集资金净额 5%
的，可以豁免履行第十七条规定的程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
    节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额10%且高
于 1000 万元的，还应当经股东大会审议通过。
    第二十九条    公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用
情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。
    审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计
部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应当
在收到审计委员会的报告后2个交易日内向深圳证券交易所报告并公告。公告内
容包括募集资金管理存在的重大违规情形、重大风险、已经或可能导致的后果及
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已经或拟采取的措施。
    第三十条     公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审计的同时，
聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和项目完工程
度等募集资金使用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否已经按照
《监管指引》及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、
使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放与使用专
项报告中披露鉴证结论。
    鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当
就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报
告中披露。
    第三十一条    独立董事应当关注募集资金实际管理与使用情况与公司信息
披露情况是否存在差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请注册
会计师对募集资金使用情况出具鉴证报告。公司应当全力配合专项审计工作，并
承担必要的费用。
    鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事
会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并及
时披露。
    第三十二条 保荐机构与公司应当在保荐协议中约定，保荐机构至少每半年
度对公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。每个会计年度结束后，
保荐机构应当对公司年度募集资金存放与实用情况出具专项核查报告。公司应当
在年度募集资金存放与使用专项报告中披露专项核查结论。
    公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定结
论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构还应当在其核查报告中认真分析
会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。
    保荐机构在调查中发现公司、商业银行未按约履行三方协议的，或者在对公
司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重大违规情形或重大风险的，应当
及时向深圳证券交易所报告。
    第三十三条    公司募集资金使用与管理应严格按照本制度执行，相关责任人
违规使用、管理募集资金的，公司董事会视公司的损失轻重、风险大小、情节轻
重决定给予有过错的责任人相应的处分。
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    第三十四条 公司发生或出现董事、高级管理人员参与、协助、纵容控股股
东、实际控制人或其关联方占用、挪用、挥霍募集资金或利用募集资金投资项目
获取不正当利益，公司董事会、监事会可视情节轻重对直接责任人给予或建议给
予相应处分，并启动对负有严重责任的董事、高级管理人员的罢免程序。
    第三十五条    公司或所属子公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员、财务人员及其他关联方发生非法占用、挪用、挥霍募集资金或利用募集资
金谋取个人私利，给公司、投资人或第三方造成损失的，应当承担赔偿责任；没
收全部违法所得归公司所有；情节严重的，公司应上报中国证监会及有关政府主
管部门依法追究其法律责任。
    第三十六条    本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章
程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。
    第三十七条    本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第三十八条    本制度由股东大会审议通过后生效。




                                             筑博设计股份有限公司董事会