证券代码： 300569         证券简称： 天能重工        公告编号：2018-082

                        青岛天能重工股份有限公司

      监事会关于公司 2018 年股票期权激励计划激励对象名单

                      公示情况的说明及核查意见

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规

定，青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”）对授予激励对象的姓名和

职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《青岛天能重工股份有限公

司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司监事会结合公示情况对《青

岛天能重工股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激

励计划（草案）》”）激励对象名单进行了核查。


    一、公示情况及核查方式


    （一）公司对本次拟激励对象的公示情况

    1、公司于 2018 年 10 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

上公告了《2018 年股票期权激励计划激励对象名单》；

    2、公司于 2018 年 10 月 27 日通过公司内部网站公告的方式发布了《青岛

天能重工股份有限公司 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的公示》，对公

司本次拟激励对象名单及职位予以公示，公示时间为 2018 年 10 月 27 日至

2018 年 11 月 6 日，在公示期限内，公司员工可向公司监事会反馈意见。

    公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。


    （二）监事会对本次拟激励对象的核查方式


    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司

及子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等。
    二、核查意见

    根据《管理办法》、《公司章程》，公司监事会对激励对象名单进行审核，发

表核查意见如下：

    1、列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员具备《公司法》、

《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

    2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    3、激励对象均不存在下述任一情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认

定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当

人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、

高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）

中国证监会认定的其他情形。

    4、列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《管理办法》

等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股

东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象名单的人员均符合

相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股权激励的激励对象

合法、有效。


    特此公告。


                                               青岛天能重工股份有限公司

                                                                  监事会

                                                       2018 年 11 月 9 日