天能重工：关于续聘会计师事务所的公告2020-04-27
证券代码：300569 证券简称：天能重工 公告编号：2020-024
青岛天能重工股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 24 日召开
第三届董事会第三十一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。董
事会拟续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下称“和信会计师事务所”）
为公司 2020 年度审计机构，并提请公司股东大会授权公司管理层根据 2020 年度
审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
和信会计师事务所是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具
备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在为公司提供审计服务
期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的
相关工作，严格履行了双方业务约定书中所规定的责任和义务。由于双方合作良
好，为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘和信会计师事务所为公司 2020
年度审计机构，聘期为一年。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据
2020 年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
(一)机构信息
1、机构名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）
2、机构性质：特殊普通合伙企业
3、历史沿革：和信会计师事务所是 2013 年 4 月，经财政部批准，由山东正
源和信有限责任会计师事务所联合山东汇德会计师事务所总部有关业务部及
其烟台分所,山东天恒信会计师事务所济宁分所、济南分所转制设立的。设立
时名称为山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)，2019 年 6 月更名为和信会计
师事务所(特殊普通合伙)。
改制前的山东正源和信有限责任会计师事务所最早前身为山东会计师事务
所，隶属于山东省财政厅，成立于 1987 年 12 月。1993 年 8 月获得财政部、中
国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》。
4、注册地址：济南市文化东路 59 号盐业大厦七楼。
5、业务资质：1993 年 8 月获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的
《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》。2019 年获得德国注册会计师公
会(WPK)核发的《第三国会计师事务所注册证书》。
6、是否曾从事过证券服务业务：是。
7、投资者保护能力：购买的职业责任保险累计赔偿限额为 10000 万元，
相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
8、是否加入相关国际会计网络：和信会计师事务所是国际会计网络 HLB 国
际（浩信国际）的成员所。
（二）人员信息
截至 2019 年末，和信会计师事务所拥有合伙人 36 名，注册会计师 282 名，
其中从事过证券服务业务的注册会计师 206 名，从业人员总数为 708 名，首席合
伙人为王晖先生。拟签字会计师为：赵波先生和苏存学先生，从业经历见后。
（三）业务信息
2018 年度，和信会计师事务所（特殊普通合伙）业务收入 18568.82 万元，
其中审计业务收入 17077.86 万元，证券业务收入 8707.64 万元，为近 1300 家公
司提供审计服务，包括为 41 家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在
行业审计业务经验。
（四）执业信息
1、和信会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注
册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
2、是否具备相应专业胜任能力
拟任项目合伙人赵波先生、质量控制负责人汪泳先生、签字注册会计师苏
存学先生均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应
专业胜任能力。
（1）拟任项目合伙人、签字会计师赵波先生从业经历
赵波先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合
伙人，有 22 年以上的执业经验，从事证券服务业务 13 年，主持、参与或复核过
海尔智家（600690）、天能重工（300569）、汉缆股份（002498）、民生控股（000416）
等多家上市公司的年报审计工作，并在企业改制上市审计、上市公司重大重组审
计等方面具有多年丰富经验，曾主持海尔智家股份有限公司并购美国通用家电的
审计业务，以及主持海尔智家股份有限公司 D 股发行审计业务。无兼职。
（2）拟任质量控制复核人汪泳先生从业经历
汪泳先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合
伙人，有 22 年以上的执业经验，从事证券服务业务 18 年，主持、参与或复核过
国美通讯（600898）、长江健康（002435）、鲁阳节能（002088）、联诚精密（002921）
等多家上市公司的年报审计工作，并在企业改制上市审计、上市公司重大重组审
计、大型国企审计等方面具有多年丰富经验，无兼职。
（3）拟任签字会计师苏存学先生从业经历
苏存学先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）高
级项目经理，有 22 年以上的执业经验，从事证券服务业务 15 年，主持、参与或
复核过长江健康（002435）、海尔智家（600690）、天能重工（300569）、鲁阳节
能（002088）等多家上市公司的年报审计工作，并在企业改制上市审计、大型国
企审计等方面具有多年丰富经验，无兼职。
（五）诚信记录
1、和信会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年受到行政监管措施1次，无
刑事处罚、行政处罚和自律处分。
2、签字注册会计师赵波先生和苏存学先生最近三年均未受到任何的刑事处罚、
行政处罚、行政监管措施和自律处分等。
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会于 2020 年 4 月 24 日召开 2020 年第一次会议，审议通
过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
经过与管理层、和信会计师事务所进行沟通，审计委员会对和信会计师事务
所专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查。经过核查，董事
会审计委员会认为和信会计师事务所具备为公司提供真实公允的审计服务能力
和资质，提议续聘和信会计师事务所为公司 2020 年度审计机构，并提议授权公
司管理层根据 2020 年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事对本次拟续聘会计师事务所事项进行了事前认可并发表了明确
同意的独立意见。
独立董事认为：和信会计师事务所具有证券从业资格，在从事公司审计工作
中尽职尽责，能严格按照法律法规和监管规定从事审计工作，能遵守会计师事务
所的职业道德规范，客观、公正的对公司会计报表发表意见。公司此次续聘会计
师事务所有利于保持公司业务的连续性，有利于提高公司审计工作的质量，不会
损害公司和股东特别是中小股东的合法利益。独立董事一致同意续聘和信会计师
事务所为公司 2020 年度审计机构，并同意提请股东大会授权公司管理层根据
2020 年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用。
（三）董事会审议情况
公司董事会于 2020 年 4 月 24 日召开第三届董事会第三十一次会议，审议通
过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
董事会认为，根据公司业务发展及审计工作需要，经公司审计委员会提议，
续聘会计师事务所有利于保持公司业务的连续性，有利于提高公司审计工作的质
量，董事会同意续聘和信会计师事务所为公司 2020 年度审计机构，并提请股东
大会授权公司管理层根据 2019 年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年
度审计费用。
（四）监事会审议情况
公司监事会于 2020 年 4 月 24 日召开第三届监事会第二十五次会议，审议通
过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
监事会同意续聘和信会计师事务所为公司 2020 年度审计机构，并同意提请
股东大会授权公司管理层根据 2020 年度审计的具体工作量及市场价格水平确定
其年度审计费用。
（五）其他需说明的情况
《关于续聘会计师事务所的议案》尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
四、备查文件
1、《青岛天能重工股份有限公司第三届董事会第三十一次会议决议》；
2、《青岛天能重工股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十一次会议
有关事项的独立意见》；
3、《青岛天能重工股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十一次会议
有关事项事前认可的独立意见》；
4、《青岛天能重工股份有限公司审计委员会 2020 年第一次会议决议》；
5、和信会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和
联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方
式。
特此公告。
青岛天能重工股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 27 日
