中泰证券股份有限公司
关于青岛天能重工股份有限公司
2019 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：天能重工
保荐代表人姓名：郑杰 联系电话：021-20315039
保荐代表人姓名：李硕 联系电话：0755-82772171
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 是
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
（1）向本所报告的次数 1
（2）报告事项的主要内容 半年度持续督
1
导事项
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
2019 年 12 月
（2）培训日期
18 日
募集资金管
理、董监高和
（3）培训的主要内容
股东买卖股份
的相关规定
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、公司股东股份的限售安排和自愿锁定承诺 是 不适用
2、公司持股 5%以上股东的持股及减持意向 是 不适用
2
3、公司及其控股股东、董事及高级管理人员
是 不适用
关于稳定公司股价的承诺
4、公司对因虚假记载、误导性陈述或重大遗
是 不适用
漏需要回购新股及赔偿投资者损失的承诺
5、公司控股股东对因虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏需要回购已转让的原限售股及赔偿 是 不适用
投资者损失的承诺
6、公司董事、监事、高级管理人员对因虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏需要赔偿投资者 是 不适用
损失的承诺
7、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8、利润分配政策的承诺 是 不适用
9、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
11、关于税收事项的承诺 是 不适用
12、公司及公司股东、董事、监事和高级管理
是 不适用
人员承诺事项的约束措施
四、其他事项
报告事项 说明
公司于 2019 年 5 月 20 日召开股东
大会审议通过了公开发行可转换公
司债券的相关议案，并于 2019 年 7
月与中泰证券签订了《青岛天能重
工股份有限公司与中泰证券股份有
限公司关于青岛天能重工股份有限
1、保荐代表人变更及其理由 公司可转换公司债券发行并上市之
保荐协议》，聘请中泰证券担任公
司本次发行可转债的保荐机构。中
泰证券委派郑杰先生和李硕先生担
任首次公开发行股票并上市持续督
导保荐代表人，负责公司具体的持
续督导工作。
2019 年 4 月 16 日，山东证监局向中
泰证券出具了《关于对中泰证券股份
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的 有限公司采取责令改正措施的决定》
事项及整改情况 （[2019]17 号），中泰证券已将整改
报告报送山东证监局。
3、其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公
司 2019 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
郑杰 李硕
中泰证券股份有限公司
年 月 日
4