证券代码：300569 证券简称：天能重工 公告编号：2021-016
转债代码：123071 转债简称：天能转债
青岛天能重工股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会无变更、否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
3.本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4. 2020 年 11 月 6 日，郑旭先生、张世启先生分别与珠海港控股集团有限
公司（以下简称“珠海港集团”）签署了《股份转让协议》，协议约定：自第一次
股份转让完成之日起，郑旭先生、张世启先生将无条件、不可撤销地放弃持有上
市公司全部股份对应的表决权。放弃表决权的终止日期，以下列事项发生之日孰
早为准：（1）根据本协议约定，上市公司向特定对象发行股票完成之日（即新增
发行股份登记在珠海港集团名下，以中国证券登记结算有限责任公司的出示登记
凭证为准）；（2）自本协议签署之日起 24 个月期限届满。若因珠海港集团原因导
致第二次股份转让未能在相关股份符合转让条件之日起 6 个月内完成，则郑旭先
生、张世启先生终止表决权放弃。详情请见公司于 2020 年 11 月 9 日发布的《关
于公司控股股东签署<股份转让协议>暨控制权拟发生变更的提示性公告》（公告
编号：2020-116）。
截止本次股东大会股权登记日，郑旭先生持有的 86,062,500 股股票、张世
启先生持有的 43,000,395 股股票尚处于弃权期。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2021 年 1 月 29 日（星期五）下午 14:00 时；
2、网络投票时间：2021 年 1 月 29 日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 1
月 29 日 09:15—09:25，09:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 1 月 29 日上午 09:15 至下午 15:00
期间的任意时间。
3、会议召开地点：山东省青岛胶州市李哥庄镇海硕路 7 号公司四楼会议室；
4、会议的召开方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场表决与网络投
票相结合的方式；
5、会议的股权登记日：2021 年 1 月 25 日（星期一）；
6、会议召集人：公司第四届董事会；
7、会议主持人：公司副董事长郑旭先生；
8、本次会议的会议通知：公司于 2021 年 1 月 14 日发出召开本次股东大会
的通知，并于 2021 年 1 月 16 日发出关于 2021 年第二次临时股东大会增加临时
提案暨股东大会补充通知的公告。
9、股东出席的情况：
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东 161 人，代表股份 56,418,821 股（已剔除股东
郑旭先生已放弃表决权股份 86,062,500 股和股东张世启先生已放弃表决权股份
43,000,395 股，其持有的股份未统计在出席本次会议有效表决权的股份总数内），
占上市公司总股份的 14.1468％。
其中，通过现场投票的股东 8 人，代表股份 53,509,386 股（已剔除股东郑
旭先生已放弃表决权决股份 86,062,500 股和股东张世启先生已放弃表决权股份
43,000,395 股，其持有的股份未统计在出席本次会议有效表决权的股份总数内），
占上市公司总股份的 13.4173％。通过网络投票的股东 153 人，代表股份
2,909,435 股，占上市公司总股份的 0.7295%。
中小股东出席的情况：
通过现场和网络投票的股东 156 人，代表股份 13,478,181 股，占上市公司
总股份的 3.3796%；
其中，通过现场投票的股东 3 人，代表股份 10,568,746 股，占上市公司总
股份的 2.6501%；通过网络投票的股东 153 人，代表股份 2,909,435 股，占上市
公司总股份的 0.7295%。
本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的北京德和衡律师事务所律
师出席/列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采用现场和网络投票相结合的方式表决，经审议通过如下议案：
1、审议《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议案》
本次会议以特别决议案的形式审议了该议案。
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,048,053 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2702%；弃权 7,900 股（其中，因未投票默认弃权 7,900 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0473%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,048,035 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1952%；弃权 7,900 股（其中，因未投票
默认弃权 7900 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的
比例 0.0586%。
关联股东珠海港控股集团有限公司回避表决，其持有公司的股份数为
39,727,640 股。根据表决结果，该议案获得通过。
2、逐项审议《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票方案的议案》；
本次会议以特别决议案的形式逐项审议了下列子议案：
2.01 本次发行证券的种类和面值
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,055,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.3175%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的比例为 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,055,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.2538%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的比例
0.0000%。
2.02 发行方式及发行时间
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,055,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.3175%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的比例为 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,055,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.2538%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的比例
0.0000%。
2.03 定价基准日、发行价格及定价原则
总表决情况：
同意 14,626,446 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6298%；反对 2,064,735 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.3702%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的比例为 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 11,413,446 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.6809%；反对 2,064,735 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.3191%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的比例
0.0000%。
2.04 发行对象及认购方式
总表决情况：
同意 14,626,446 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6298%；反对 2,064,735 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.3702%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的比例为 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 11,413,446 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.6809%；反对 2,064,735 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.3191%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数的比例
0.0000%。
2.05 发行数量
总表决情况：
同意 14,626,446 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6298%；反对 2,056,735 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.3223%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,413,446 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.6809%；；反对 2,056,735 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.2597%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
2.06 本次向特定对象发行股票的限售期
总表决情况：
同意 14,559,546 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.2290%；反对 2,123,635 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.7231%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,346,546 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.1846%；反对 2,123,635 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.7561%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
2.07 上市地点
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2696%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1944%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
2.08 本次发行前公司滚存未分配利润的安排
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2696%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1944%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
2.09 本次发行募集资金金额及用途
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2696%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1944%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
2.10 本次发行的决议有效期
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2696%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1944%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
审议上述议案时关联股东珠海港控股集团有限公司回避表决，其持有公司的
股份数为 39,727,640 股。根据表决结果，该议案获得通过。
3、审议《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议
案》；
本次会议以特别决议案的形式审议了该议案。
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2696%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1944%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
关联股东珠海港控股集团有限公司回避表决，其持有公司的股份数为
39,727,640 股。根据表决结果，该议案获得通过。
4、审议《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票预案的议案》；
本次会议以特别决议案的形式审议了该议案。
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2696%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1944%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
关联股东珠海港控股集团有限公司回避表决，其持有公司的股份数为
39,727,640 股。根据表决结果，该议案获得通过。
5、审议《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分
析报告的议案》；
本次会议以特别决议案的形式审议了该议案。
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2696%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1944%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
关联股东珠海港控股集团有限公司回避表决，其持有公司的股份数为
39,727,640 股。根据表决结果，该议案获得通过。
6、审议《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措
施及相关承诺的议案》；
本次会议以特别决议案的形式审议了该议案。
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2696%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1944%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
关联股东珠海港控股集团有限公司回避表决，其持有公司的股份数为
39,727,640 股。根据表决结果，该议案获得通过。
7、审议《关于本次向特定对象发行股票涉及关联交易事项的议案》；
本次会议以特别决议案的形式审议了该议案。
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2696%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1944%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
关联股东珠海港控股集团有限公司回避表决，其持有公司的股份数为
39,727,640 股。根据表决结果，该议案获得通过。
8、审议《关于公司与关联方签署附条件生效的股票认购协议的议案》；
本次会议以特别决议案的形式审议了该议案。
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2696%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1944%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
关联股东珠海港控股集团有限公司回避表决，其持有公司的股份数为
39,727,640 股。根据表决结果，该议案获得通过。
9、审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行
股票有关事宜的议案》
本次会议以特别决议案的形式审议了该议案。
总表决情况：
同意 14,635,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.6825%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2696%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,422,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7462%；反对 2,047,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1944%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
根据表决结果，该议案获得通过。
10、审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
本次会议以特别决议案的形式审议了该议案。
总表决情况：
同意 14,647,246 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.7544%；反对 2,035,935 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.1977%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,434,246 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.8352%；反对 2,035,935 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1054%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
根据表决结果，该议案获得通过。
11、审议《关于为子公司融资租赁业务提供担保的议案》
本次会议以特别决议案的形式审议了该议案。
总表决情况：
同意 14,638,446 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例为
87.7017%；反对 2,044,735 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例
为 12.2504%；弃权 8,000 股（其中，因未投票默认弃权 8,000 股），占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的比例为 0.0479%。
中小股东总表决情况：
同意 11,425,446 股，占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份
总数的比例为 84.7699%；反对 2,044,735 股，占出席本次股东大会的中小投资
者的有效表决权股份总数的比例为 15.1707%；弃权 8,000 股（其中，因未投票
默认弃权 8,000 股），占出席本次股东大会的中小投资者的有效表决权股份总数
的比例 0.0594%。
根据表决结果，该议案获得通过。
三、律师出具的法律意见
律师事务所名称：北京德和衡律师事务所
律师姓名：张淼晶 张明波
法律意见书的结论意见：本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、
召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》《股东大
会规则》《公司章程》及相关法律法规的有关规定，本次股东大会表决结果合法、
有效。
四、备查文件
1．经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2．法律意见书；
3．深交所要求的其他文件。
特此公告。
青岛天能重工股份有限公司
2021 年 1 月 29 日
