中泰证券股份有限公司

                    关于青岛天能重工股份有限公司

             使用部分自有资金进行现金管理的核查意见

    中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为青岛天能重工

股份有限公司（以下简称“天能重工”或“公司”） 创业板向不特定对象发行可转换公

司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板

股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对天能

重工使用部分自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查意见如下

    一、本次使用自有资金进行现金管理的基本情况

    1、投资目的


    在不影响公司正常经营的情况下，为提高资金使用效率，公司拟利用自有资金进行现

金管理，购买短期低风险的银行理财产品。


    2、投资额度


    公司使用额度不超过 5.00 亿元的自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可滚

动使用。


    3、投资品种


    公司将按照相关规定严格控制风险，对投资品种进行严格评估，选择保本型、流动性

较好、安全性高的保本理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定

期存款、通知存款和协定存款等），不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无

担保债券为投资标的理财产品。



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    4、投资期限


    自本次董事会审议通过之日起一年内有效。单个理财产品的投资期限不超过一年。


    5、信息披露


    公司将按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露购

买理财产品的具体情况。

    二、投资风险分析及风险控制措施

    1、投资风险


    （1）虽然理财产品都经过风险测试和评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不

排除该项投资受到市场波动的影响。


    （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量购买理财产品，因此投资的

实际收益不可预期。


    （3）相关人员的操作和监控风险。


    2、针本次现金管理投资，为更好控制风险，公司拟采取如下措施：


    （1）公司董事会审议通过后，由董事会授权公司总经理或财务总监负责组织实施。

公司财务部相关人员将及时分析和跟踪进展情况。如评估发现存在可能影响公司资金安全

的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。


    （2）公司内部审计部门负责内部监督，定期对投资的理财产品进行全面检查。


    （3）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请

专业机构进行审计。

    三、对公司的影响

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    1、公司坚持规范运作、谨慎投资、保值增值的原则，运用自有资金购买低风险的银

行理财产品，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金周

转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。


    2、通过进行适当的低风险银行理财产品投资，可以提高资金使用效率，获取良好的

投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，维护股东的利益。

    四、相关审核及批准程序

    1、经公司第四届董事会第三次会议审议，通过了《公司关于使用部分自有资金进行

现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 5.00 亿元的自有资金进行现金管理，在上

述额度内，资金可滚动使用。


    2、经公司第四届监事会第三次会议审议，通过了《公司关于使用部分自有资金进行

现金管理的议案》，监事会认为：鉴于公司经营良好，财务状况稳健，在保证公司正常经

营生产的前提下，同意公司使用额度不超过 5.00 亿元的自有资金进行现金管理，在上述

额度内，资金可滚动使用。


    3、独立董事意见


    公司独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安

全的前提下，运用不超过 5.00 亿元（该额度可循环使用）的自有资金购买保本型、流动

性较好、安全性高的保本理财产品或存款类产品(包括但不限于结构性存款、大额存单、

定期存款、通知存款和协定存款等），在控制风险的前提下有利于提高公司自有资金的使

用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不

存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东合法权益的情形。因此，我们同意公司使用自

有资金进行现金管理。

    五、保荐机构核查意见

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    经核查， 保荐机构认为， 公司本次使用部分自有资金进行现金管理事项已经公司董

事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审批程序；该事

项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范

运作指引》等相关规定及公司资金管理制度。保荐机构对公司本次使用部分自有资金进行

现金管理事项无异议。




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   （本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司使用部分
自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




   保荐代表人：

                         郑 杰               李 硕




                                                        中泰证券股份有限公司

                                                                年   月   日




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