证券代码：300569         证券简称：天能重工        公告编号：2021-073
转债代码：123071         转债简称：天能转债

                      青岛天能重工股份有限公司

        关于 2021 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告

        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

    1、证券代码：300569，证券简称：天能重工

    2、转债代码：123071，转债简称：天能转债

    3、最新有效的转股价格：7.73 元/股

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公
司”） 现将 2021 年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股以及
公司股份变动的情况公告如下：

       一、天能转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020] 2326 号”文同意注册的批复，
青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 10 月 21 日向不特
定对象发行了 700 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 7 亿元人民
币。

    经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于 2020 年 11 月 25 日起在深
圳证券交易所挂牌交易，债券简称“天能转债”，债券代码“123071”。


    根据相关规定和公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，
公司本次发行的可转债自 2021 年 4 月 27 日起可转换为公司股份，初始转股价格
为人民币 20.05 元/股。



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               公司于 2021 年 4 月 28 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于
       董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并于 2021 年 5 月 18
       日召开 2020 年年度股东大会，经出席会议的股东所持三分之二以上表决权审议
       通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。公司于 2021 年 5 月
       19 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于向下修正“天能转债”
       转股价格的议案》，将“天能转债”的转股价格向下修正为 13.40 元/股，修正
       后的转股价格自 2021 年 5 月 20 日起生效。详情请见巨潮资讯网《青岛天能重工
       股份有限公司关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号
       2021-062）。


               2021 年 6 月 15 日，公司实施 2020 年度权益分派，同时，公司可转债“天
       能转债”的转股价格由原来的 13.40 元/股，调整为 7.73 元/股。调整后的转股
       价格自 2021 年 6 月 15 日（除权除息日）起生效。详情请见巨潮资讯网《青岛天
       能重工股份有限公司关于天能转债转股价格调整的公告》 公告编号：2021-065）。


               二、天能转债转股及股份变动情况


               2021 年第二季度，天能转债因转股减少 103,100 元，转股数量为 11,962 股
       （除权除息后）。截至 2021 年二季度末，天能转债剩余金额为 699,896,900.00
       元。公司 2021 年第二季度股份变动情况如下：


                             本次变动前            本次变动（+，-）            本次变动后
   证券类别
                     数量（股）       比例（%）          （股）       数量（股）        比例（%）



一、限售流通股      120,525,563           30.17        +80,368,854    200,894,417           29.54




二、无限售流通股    279,007,100           69.83        +200,117,588   479,124,688           70.46




三、股份总数        399,532,663           100.00       +280,486,442   680,019,105           100.00




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注：上述“本次变动”为包含公司实施 2020 权益分派、可转债转股、股权激励
行权等导致股份变动的总额。


    三、 其他事项


    投资者对上述内容如有疑问，请拨打董事会办公室投资者电话
0532-58829955 进行咨询。


    四、备查文件


    1、截止 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“天能重工”股本结构表；


    2、截止 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“天能转债”股本结构表。


    特此公告。


                                               青岛天能重工股份有限公司
                                                                  董事会
                                                         2021 年 7 月 5 日




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