天能重工:青岛天能重工股份有限公司关于2022年第一季度可转换公司债券转股情况的公告2022-04-01
证券代码:300569 证券简称:天能重工 公告编号:2022-019
转债代码:123071 转债简称:天能转债
青岛天能重工股份有限公司
关于 2022 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、证券代码:300569,证券简称:天能重工
2、转债代码:123071,转债简称:天能转债
3、最新有效的转股价格:7.91 元/股
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定,青岛天能重工股份有限公司(以下简称“公司”)
现将 2022 年第一季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股以及公司股
份变动的情况公告如下:
一、天能转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2326 号”文同意注册的批复,
青岛天能重工股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 10 月 21 日向不特
定对象发行了 700 万张可转换公司债券,每张面值 100 元,发行总额 7 亿元人民
币。
经深圳证券交易所同意,公司可转换公司债券于 2020 年 11 月 25 日起在深
圳证券交易所挂牌交易,债券简称“天能转债”,债券代码“123071”。
根据相关规定和公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》规定,
公司本次发行的可转债自 2021 年 4 月 27 日起可转换为公司股份,初始转股价格
为人民币 20.05 元/股。
1
公司于 2021 年 4 月 28 日召开第四届董事会第四次会议,审议通过了《关于
董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》,并于 2021 年 5 月 18
日召开 2020 年年度股东大会,经出席会议的股东所持三分之二以上表决权审议
通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。公司于 2021 年 5 月
19 日召开第四届董事会第六次会议,审议通过了《关于向下修正“天能转债”
转股价格的议案》,将“天能转债”的转股价格向下修正为 13.40 元/股,修正
后的转股价格自 2021 年 5 月 20 日起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《公
司关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》(公告编号 2021-062)。
2021 年 6 月 15 日,公司实施 2020 年度权益分派,同时,公司可转债“天
能转债”的转股价格由原来的 13.40 元/股,调整为 7.73 元/股。调整后的转股
价格自 2021 年 6 月 15 日(除权除息日)起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发
布的《公司关于天能转债转股价格调整的公告》(公告编号:2021-065)。
2021 年 8 月 2 日,公司向特定对象(珠海港控股集团有限公司)发行人民
币普通股股票 111,356,603 股并上市。公司可转债“天能转债”的转股价由原来
的 7.73 元/股,调整为 7.91 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 8 月 2 日(新
增股份上市日)起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《公司关于天能转债
转股价格调整的公告》(公告编号 2021-076)
二、天能转债转股及股份变动情况
2022 年第一季度,天能转债因转股减少 42,000.00 元,转股数量为 5,307
股。截至 2022 年第一季度末,天能转债剩余金额为 694,275,300.00 元。公司
2022 年第一季度股份变动情况如下:
本次变动前 本次变动后
证券类别 本次变动(+,-)
数量(股) 比例(%) 数量(股) 比例(%)
一、限售流通股 225,389,112 28.27 -25,512,764 199,876,348 24.76
二、无限售流通股 571,997,143 71.73 +35,420,886 607,418,029 75.24
2
三、股份总数 797,386,255 100.00 +9,908,122 807,294,377 100.00
注:上述“本次变动”为包含公司可转债转股、股权激励行权等导致股份变动的
总额。
三、 其他事项
投资者对上述内容如有疑问,请拨打董事会办公室投资者电话
0532-58829955 进行咨询。
四、备查文件
1、截止 2022 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“天能重工”股本结构表;
2、截止 2022 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“天能转债”股本结构表。
特此公告。
青岛天能重工股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 1 日
3