证券代码：300569             证券简称：天能重工         公告编号：2022-054
转债代码：123071             转债简称：天能转债


                      青岛天能重工股份有限公司

         关于公司及相关人员收到青岛证监局警示函的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 7 月 13 日收到
中国证券监督管理委员会青岛监管局（以下简称“青岛证监局”）下发的《关于
对青岛天能重工股份有限公司、欧辉生、郑旭、方瑞征采取出具警示函措施的决
定》（[2022]8 号）（以下简称“《警示函》”），现将相关情况公告如下：

    一、《警示函》主要内容

    青岛天能重工股份有限公司、欧辉生、郑旭、方瑞征：

    经查，2022 年 4 月 11 日，你公司发布《关于日常关联交易补充确认及 2022
年度日常关联交易预计的公告》，公司董事会和监事会对 2018 年以来公司相关日
常关联交易进行了补充审议确认；2022 年 4 月 27 日召开 2022 年第一次临时股
东大会，对前述有关事项进行了补充审议确认。其中，2021 年度天能重工及子
公司与上海风领新能源有限公司发生的关联交易金额为 20,478.27 万元（含税，
下同），占公司 2020 年末经审计的归属于母公司股东的净资产（以下简称“净资
产”）的 8.45%；2020 年度、2021 年度天能重工及子公司与青岛正名电力设备工
程有限公司、青岛楚能电力设备制造有限公司、青岛邦纳钢结构有限公司发生的
关联交易金额合计数分别为 1,700.67 万元、3,259.32 万元，分别占公司 2019
年末、2020 年末净资产的 0.83%、1.34%。相关关联交易在发生时，未按规定履
行审议程序和临时信息披露义务，未按规定在相关定期报告中进行披露。董事长
欧辉生、时任总经理郑旭、董事会秘书方瑞征，对公司存在的上述问题承担主要
责任。

    公司及相关责任人的相关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监
会令第 40 号）第二条、第三条、第四十八条和《上市公司信息披露管理办法》
（证监会令第 182 号）第三条、第四条、第四十一条的有关规定。

    根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第五十八条、五十
九条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十一条、第五
十二条的有关规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证
券期货市场诚信档案。你们应当充分吸取教训，认真学习证券法律法规，提高规
范运作意识，忠实、勤勉地履行职责，严格履行信息披露义务，保证披露信息的
真实、准确、完整，信息披露及时、公平，并在收到本决定书之日起 15 个工作
日内向我局提交书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国
证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内
向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执
行。

       二、相关说明

    2022 年 4 月 11 日，公司董事会和监事会对 2018 年以来公司相关日常关联
交易进行了补充审议确认；2022 年 4 月 27 日召开 2022 年第一次临时股东大会，
对前述有关事项进行了补充审议确认。

    公司及相关责任人高度重视警示函中指出的问题，深刻反思公司规范运作及
信息披露中存在的不足，按照相关法律法规要求积极整改，重新摸排关联人名单，
并在今后的经营管理中进一步提升公司治理和规范运作意识，加强对《证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相
关法律法规、规范性文件的学习，持续完善内部控制体系建设，进一步提升公司
规范运作水平。公司董事、监事、高级管理人员将认真履行勤勉尽责义务，促使
公司规范运作，不断提高信息披露质量，维护公司及全体股东利益，促进公司健
康、稳定、持续发展。

    本次行政监管措施不会影响公司正常的经营管理活动，公司将继续严格按照
相关监管要求和有关法律、法规的规定及时履行信息披露义务。

    特此公告。
青岛天能重工股份有限公司

            董事会

      2022 年 7 月 14 日