证券代码：300569         证券简称：天能重工        公告编号：2023-001
转债代码：123071         转债简称：天能转债

                     青岛天能重工股份有限公司

       关于 2022 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

    1、证券代码：300569，证券简称：天能重工

    2、转债代码：123071，转债简称：天能转债

    3、最新有效的转股价格：7.76 元/股

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2022 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股以及公司股
份变动的情况公告如下：

    一、天能转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2326 号”文同意注册的批复，
青岛天能重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 10 月 21 日向不特
定对象发行了 700 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 7 亿元人民
币。

    经深圳证券交易所同意，公司可转换公司债券于 2020 年 11 月 25 日起在深
圳证券交易所挂牌交易，债券简称“天能转债”，债券代码“123071”。

    根据相关规定和公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》规定，
公司本次发行的可转债自 2021 年 4 月 27 日起可转换为公司股份，初始转股价格
为人民币 20.05 元/股。




                                    1
    公司于 2021 年 4 月 28 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于
董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，并于 2021 年 5 月 18
日召开 2020 年年度股东大会，经出席会议的股东所持三分之二以上表决权审议
通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。公司于 2021 年 5 月
19 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于向下修正“天能转债”
转股价格的议案》，将“天能转债”的转股价格向下修正为 13.40 元/股，修正
后的转股价格自 2021 年 5 月 20 日起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《公
司关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号 2021-062）。

    2021 年 6 月 15 日，公司实施 2020 年度权益分派，同时，公司可转债“天
能转债”的转股价格由原来的 13.40 元/股，调整为 7.73 元/股。调整后的转股
价格自 2021 年 6 月 15 日（除权除息日）起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发
布的《公司关于天能转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-065）。

    2021 年 8 月 2 日，公司向特定对象（珠海港控股集团有限公司）发行人民
币普通股股票 111,356,603 股并上市。公司可转债“天能转债”的转股价由原来
的 7.73 元/股，调整为 7.91 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 8 月 2 日（新
增股份上市日）起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《公司关于天能转债
转股价格调整的公告》（公告编号 2021-076）。


    2022 年 6 月 17 日，公司实施 2021 年度权益分派，公司可转债“天能转债”
的转股价格由原来的 7.91 元/股，调整为 7.76 元/股。调整后的转股价格自 2022
年 6 月 17 日（除权除息日）起生效。详情请见公司在巨潮资讯网发布的《公司

关于天能转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-044）。


    二、天能转债转股及股份变动情况

    2022 年第四季度，天能转债因转股减少 30,000 元，转股数量为 3,863 股。
截至 2022 年第四季度末，天能转债剩余金额为 694,143,100.00 元。公司 2022
年第四季度股份变动情况如下：

 证券类别           本次变动前           本次变动（+，-）   本次变动后




                                     2
                 数量（股）    比例（%）                        数量（股）    比例（%）



一、限售流通股   199,876,348    24.72%          27,432,22      227,308,770      28.09%



二、无限售流通
                 608,705,360    75.28%         -26,723,581     581,981,779      71.91%
股



三、股份总数     808,581,708    100.00%         708,841        809,290,549     100.00%



注：上述“本次变动”为包含公司可转债转股、股权激励行权等导致股份变动的
总额。

     三、其他事项

     投资者对上述内容如有疑问，请拨打董事会办公室投资者电话
0532-58829955 进行咨询。

     四、备查文件

     1、截止 2022 年 12 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“天能重工”股本结构表；

     2、截止 2022 年 12 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“天能转债”股本结构表。

     特此公告。

                                                             青岛天能重工股份有限公司

                                                                                 董事会

                                                                        2023 年 1 月 3 日




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