安车检测:中天国富证券有限公司关于深圳市安车检测股份有限公司2022年半年度跟踪报告2022-09-08
中天国富证券有限公司
关于深圳市安车检测股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:中天国富证券有限公司 被保荐公司简称:安车检测(300572)
保荐代表人姓名:于越冬 联系电话:0755-33522821
保荐代表人姓名:陈华伟 联系电话:0755-33522821
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不存在
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
是,公司根据自身业务需要并结合行业发展
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披 情况对 2021 年度非公开发行部分募投项目
露文件一致 进行了投资结构调整以及终止,具体内容详
见上市公司相关公告文件
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0 次,事前审阅相关议案及决议
(2)列席公司董事会次数 0 次,事前审阅相关议案及决议
(3)列席公司监事会次数 0 次,事前审阅相关议案及决议
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
项目 工作内容
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数 7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0 次,计划下半年培训
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 无
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包
括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值
等)
10.发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
保荐人将持续关注公司业
绩波动情况,提请公司采
取应对措施,并持续做好
相关信息披露工作。保荐
11.其他(包括经营环境、业 人建议安车检测:积极应
公司 2022 年上半年营业收
务发展、财务状况、管理状 对行业发展政策变化带来
入减少 15.60%,归属于母
况、核心技术等方面的重大变 的经营风险,加强成本费
公司的净利润减少 30.36%
化情况) 用控制,不断提升技术研
发,努力开拓市场,努力
降低行业政策变化等不利
因素对公司经营业绩造成
的冲击。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行及再融资时所作承诺 是 不适用
2、重大资产购买时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
因原保荐代表人张家军先生申请离职,保荐代表人更
1.保荐代表人变更及其理由
换为陈华伟先生
2022 年 1 月 28 日,中国证监会向中天国富证券有限
公司出具了《关于对中天国富证券有限公司及方蔚、
赵亮采取出具警示函监管措施的决定》,因中天国富
2.报告期内中国证监会和深交所
证券有限公司在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司
对保荐机构或者其保荐的公司采
(以下简称“鑫甬生物”)首次公开发行股票并上市过
取监管措施的事项及整改情况
程中,未勤勉尽责督促鑫甬生物按照规定履行信息披
露义务。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管
理办法》(证监会令第 170 号)第五条规定。中国证监
会决定对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采取出
具警示函的监督管理措施。
2022 年 3 月 15 日,深圳证券交易所向中天国富证券
有限公司出具了《关于对中天国富证券有限公司的监
管函》,因中天国富证券有限公司作为鑫甬生物首次
公开发行股票并在创业板上市项目保荐人,未按照
《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求,持
续履行尽职调查义务并对鑫甬生物新设全资子公司的
事项进行充分核查,导致招股说明书信息披露存在遗
漏;对信息披露核查把关不到位,导致发行上市申请
文件信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前
后不一致等情形。上述行为违反了《深圳证券交易所
创业板股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规
则》)第三十条、第四十二条的规定。深圳证券交易
所决定对中天国富证券有限公司采取书面警示的监管
措施。
2022 年 6 月 24 日,中国证券监督管理委员会贵州监
管局向中天国富证券有限公司出具了《关于对中天国
富证券有限公司采取责令改正措施的决定》:因
(1)未审慎开展自营证券投资业务,持有中高风险
债券比例较高,对逆回购业务信用风险把控不足;
(2)在开展委托投资业务中,未向证监会贵州监管
局报告委托投资产品投资交易控股股东及其关联方债
券的情况;(3)委托投资产品穿透计算,部分债券
持仓规模与其总规模的比例,超过了《证券公司风险
控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券
的规模与其总规模比例”规定的监管标准。上述行为
违反了《证券公司内部控制指引》第四十六条、《证
券公司股权管理规定》(证监会令第 183 号修订)第二
十八条、《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会
令第 166 号修订)第二条、第二十七条的规定。中国证
券监督管理委员会贵州监管局对中天国富证券有限公
司采取责令改正的行政监管措施。
中天国富证券有限公司收到上述监管函件后,立即启
动了内部检讨和问责程序,并制定了相应整改措施,
组织召开专题会,深入反思问题根源,进一步完善内
控流程,防范此类事项再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《中天国富证券有限公司关于深圳市安车检测股份有限公
司 2022 年半年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
于越冬 陈华伟
中天国富证券有限公司
2022 年 9 月 8 日