沈阳兴齐眼药股份有限公司
                2016 年度监事会工作报告


    2016 年度公司监事会在全体监事的共同努力下,根据《公司法》、

《证券法》、《公司章程》等法律、法规的规定，本着对公司全体股东

负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展

工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情

况进行了监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2016 年度监事

会主要工作情况汇报如下：

   一、监事会工作情况

   （一）监事会会议情况

    2016 年度，公司共召开了三次监事会会议，公司监事会成员参加

了全部会议，会议的召集召开与表决均符合《公司法》、《证券法》、

《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、法规的规定。监事会会

议具体情况如下：

    1、2016 年 3 月 6 日召开了第二届监事会第四次会议，审议通过

了《关于<沈阳兴齐眼药股份有限公司 2015 年度监事会工作报告>的

议案》、《关于<沈阳兴齐眼药股份有限公司 2015 年度财务决算报告>

的议案》、《关于<沈阳兴齐眼药股份有限公司 2016 年度财务预算报告>

的议案》、《关于公司 2015 年度利润分配方案的议案》。

    2、2016 年 8 月 26 日召开了第二届监事会第五次会议，审议通

过了《关于审议公司<审计报告>的议案》、《关于审议公司<内部控制

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鉴证报告>的议案》、《关于审议公司坏账核销的议案》。

    3、2016 年 12 月 29 日召开了第二届监事会第六次会议，审议通

过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议

案》。

   （二）2016 年度，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和管

理层的积极配合下，监事会还列席了公司董事会会议和股东大会，参

与了公司重大决策的讨论，依法监督董事会和股东大会审议的议案和

会议召开程序。

   （三）2016 年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督

公司财务及资金运用等情况，检查公司董事会和管理层职务行为，保

证了公司经营管理行为的规范。

    二、监事会发表的意见

    报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运

作指引》及《公司章程》的有关规定，对公司的依法运作情况、财务

状况、募集资金使用、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检

查，对报告期内有关情况发表独立意见如下：

    1、公司依法运作情况

    2016 年度，公司监事会成员对公司报告期内召开的董事会和股

东大会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情

况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查。

    监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集召开均严格按照

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《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要

求，决议内容合法有效，未发现公司有违反违规的经营行为。报告期

内，公司董事会成员及高级管理人员能够忠实勤勉履行职责，未发现

公司董事及高级管理人员有违反法律、法规、《公司章程》及损害公

司和股东合法利益的行为。

    2、检查公司财务情况

    2016 年度，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，审议公司年

度报告，审查会计事务所出具的审计报告等方式，对公司财务运作情

况进行检查、监督。

    监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企

业会计准则》等有关规定，公司 2016 年 度财务报告能够真实反映

公司的财务状况，其审计意见是客观公正的。

    3、公司募集资金实际使用情况

    公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况。公

司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所及公司关于募集资金存放及

使用的相关规定。监事会认为：公司建立了募集资金管理制度，资金

使用程序规范，报告期内，没有发现募集资金违规行为。

    4、公司关联交易情况

    报告期内，公司未发生需监事会审核的重大关联交易。

    5、公司内部控制自我评价报告

    报告期内，监事会对公司 2016 年度内部控制的自我评价报告、

公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核。

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    监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度，并能得到

有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观的反映了公司

内部控制制度的建设及运行情况。

    2017 年，监事会将继续忠实、勤勉地履行监督职责，积极适应公

司发展变化，进一步促进公司经营管理的规范运营，监督公司依法运

作情况，积极督促内部控制体系的有效运行，加强监督和检查力度，

切实维护和保障公司及广大股东合法利益不受侵害，促进公司健康、

持续地发展。




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                                         2017 年 4 月 7 日




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