兴齐眼药：海通证券股份有限公司关于公司关联交易事项的核查意见2017-04-26
海通证券股份有限公司
关于沈阳兴齐眼药股份有限公司关联交易事项
的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）作为沈阳兴齐眼
药股份有限公司（以下简称“兴齐眼药”、“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对兴齐眼药与关联方共同
对外投资设立控股子公司的关联交易事项进行核查，并发表核查意见如下：
一、保荐机构进行的核查工作
海通证券的保荐代表人通过与兴齐眼药的实际控制人、有关董事和高级管理
人员进行访谈，了解本次关联交易的相关情况和必要性；查阅了关联交易有关的
项目文件和信息披露文件；检查了与关联交易相关的独立董事确认意见、董事会
决议以及公司制定的有关管理制度，对本次关联交易的合理性、必要性和公允性
进行了核查。
二、关联交易事项
（一）关联交易基本情况
公司与宁波梅山保税港区甄胜投资中心（有限合伙） 以下简称“甄胜投资”）
拟共同出资设立兴齐眼科医院有限公司（暂定名，最终名称以工商注册为准，以
下称“兴齐眼科医院”）。兴齐眼科医院注册资本拟为 5,000 万元，其中公司出资
2,550 万元，持有 51%股权；甄胜投资出资 2,450 万元，持有 49%股权。拟设
立的兴齐眼科医院有限公司为营利性质。
刘继东先生为公司法定代表人、控股股东及实际控制人，是甄胜投资的有限
合伙人。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》10.1.3 条第（五）项规定，
甄胜投资为公司关联方，本次交易构成关联交易。
（二）关联方基本情况
企业名称：宁波梅山保税港区甄胜投资中心（有限合伙）
企业类型：有限合伙企业
执行事务合伙人：上海甄投资产管理有限公司
成立日期：2017 年 04 月 11 日
经营范围：实业投资、项目管理、资产管理。（未经金融等监管部门批准不
得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
合伙人名录及出资情况：
认缴出资额 所占比例
出资人姓名或名称 出资方式 合伙人性质
（万元） （%）
上海甄投资产管理
15 现金 1% 普通合伙人
有限公司
刘继东 1,485 现金 99% 有限合伙人
刘继东先生为公司法定代表人、控股股东及实际控制人。
3、定价依据和交易价格
本项共同对外投资行为经双方协商一致，按照单位出资额壹元的同等价格以
现金形式，共同出资新设有限公司，交易定价合理、公允。
三、关联交易履行的程序
本关联交易事项已经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，关联董事刘
继东先生回避了对该议案的表决。
公司独立董事对本关联交易事项进行了事前认可，并发表了明确同意的独立
意见。
本关联交易事项不构成中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组。
四、关联交易的目的及影响
公司与关联方共同对外投资事项，是公司在眼科处方药物研发与生产业务基
础上进行的积极外延拓展，目的在于通过新业务拓展提升公司的长期发展能力。
公司采取与关联方共同投资的形式，可以减轻自身的资金压力，并分担因新业务
经营不确定性而可能产生的投资风险。
五、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：本项关联交易已经履行了必要的审议程序，符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定的要求；本项关联交易是在
公平合理、协商一致的基础上进行的，交易价格合理、公允，不存在利用关联交
易行为向关联方输送利益或者侵占公司及公司股东权益的情形。保荐机构对本项
关联交易无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于沈阳兴齐眼药股份有限公司关联
交易事项的核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人：
孔令海 石 迪
海通证券股份有限公司
年 月 日
