兴齐眼药：关于沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年第二次临时股东大会法律意见书2021-09-13
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关于沈阳兴齐眼药股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：沈阳兴齐眼药股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）以及中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）的规定，北京市竞天公诚律师事务所（以下简称
“本所”）指派律师出席了沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称“公司”）2021
年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的有
关事宜出具本法律意见书。
本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，
随其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会召集和召开的有关事实及公司提
供的文件进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集程序
本次股东大会由公司董事会根据2021年8月26日召开的公司第四届董事会第
五次会议决议召集。经本所律师查验，公司董事会于2021年8月27日在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《沈阳兴齐眼药股份有限公司关于召开
2021年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），向公司全体股
东发出会议通知。
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2、本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。其中，根据本所
律师见证，现场会议于2021年9月13日下午14:30时在沈阳市东陵区泗水街68号沈
阳兴齐眼药股份有限公司E1号楼二楼多功能厅如期召开，由公司董事长刘继东
先生主持；通过深圳交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年9月13日（星
期一）9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的具体时间为2021年9月13日9:15至15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内
容一致，会议召集、召开程序符合《公司法》等法律法规、《股东大会规则》及
《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1、根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东的持股证明、股东代
理人的授权委托书和身份证明等相关资料的查验，在出席会议人员签名册上签名
并出席本次股东大会的公司股东及股东代理人共9人，代表公司有表决权股份
27,428,800股，占公司有表决权股份总数的33.3146%。上述人员均为本次股东大
会股权登记日（2021年9月6日）在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的公司股东及其授权代理人。
此外，通过网络投票的公司股东，由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交
易所有关规定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果
统计表，参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计33人，代表公司
有表决权股份数15,998,683股，占有表决权公司股份总数的19.4318%。
以上合计，出席本次股东大会现场投票和参加网络投票的股东共42人，代表
公司有表决权股份数43,427,483股，占有表决权公司股份总数的52.7464%。
2、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员
与本所律师列席了本次股东大会。
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本所律师认为，上述出席或列席本次股东大会人员资格合法有效，符合《公
司法》等法律法规、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》等
法律法规、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场表决和网络
投票相结合的方式进行投票。公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事
项以现场投票方式进行了表决，按相关规定指定的股东代表、监事和本所律师对
现场投票进行了计票、监票，并当场公布了表决结果；本次股东大会网络投票表
决结束后，深圳证券交易所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投
票的表决权总数和表决结果。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
本次股东大会审议并通过了如下议案：
1、审议通过了《关于公司 2021 年半年度利润分配预案的议案》；
表决结果：同意43,427,483股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对
0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持
股份的0%。
其中，中小投资者的表决情况：同意16,236,383股，占出席会议中小投资者
所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，
占出席会议中小投资者所持股份的0%。
2、审议通过了《关于<沈阳兴齐眼药股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》；
表决结果：同意18,246,383股，占出席会议所有股东所持股份的99.9693%；
反对5,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0301%；弃权100股，占出席会
议所有股东所持股份的0.0005%。公司股东刘继东为激励对象，回避表决该议案。
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其中，中小投资者的表决情况：同意16,230,783股，占出席会议中小投资者
所持股份的99.9655%；反对5,500股，占出席会议中小投资者所持股份的0.0339%；
弃权100股，占出席会议中小投资者所持股份的0.0006%。
本议案系特别决议议案，已获得出席股东大会非关联股东有效表决权股份
总数的三分之二以上通过。
3、审议通过了《关于<沈阳兴齐眼药股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》；
表决结果：同意18,246,383股，占出席会议所有股东所持股份的99.9693%；
反对5,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0301%；弃权100股，占出席会
议所有股东所持股份的0.0005%。公司股东刘继东为激励对象，回避表决该议案。
其中，中小投资者的表决情况：同意16,230,783股，占出席会议中小投资者
所持股份的99.9655%；反对5,500股，占出席会议中小投资者所持股份的0.0339%；
弃权100股，占出席会议中小投资者所持股份的0.0006%。
本议案系特别决议议案，已获得出席股东大会非关联股东有效表决权股份
总数的三分之二以上通过。
4、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》；
表决结果：同意18,246,383股，占出席会议所有股东所持股份的99.9693%；
反对5,500股，占出席会议所有股东所持股份的0.0301%；弃权100股，占出席会
议所有股东所持股份的0.0005%。公司股东刘继东为激励对象，回避表决该议案。
其中，中小投资者的表决情况：同意 16,230,783 股，占出席会议中小投资
者所持股份的 99.9655%；反对 5,500 股，占出席会议中小投资者所持股份的
0.0339%；弃权 100 股，占出席会议中小投资者所持股份的 0.0006%。
本议案系特别决议议案，已获得出席股东大会非关联股东有效表决权股份
总数的三分之二以上通过。
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本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》等法律
法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
等法律法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资
格、召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式四份。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于沈阳兴齐眼药股份有限公司
2021年第二次临时股东大会的法律意见书》的签字盖章页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）
律师事务所负责人：
赵 洋
经办律师：
章志强
高丹丹
2021 年 9 月 13 日
