证券代码：300573        证券简称：兴齐眼药           公告编号：2021-073


                     沈阳兴齐眼药股份有限公司

                   第四届监事会第五次会议决议公告

     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况

    1、本次监事会由监事会主席徐啟女士召集，会议通知于2021年9月13日通过
专人送达、电子邮件等形式送达至全体监事，监事会会议通知中包括会议的相关
资料，同时列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。
    2、本次监事会于2021年9月16日在辽宁省沈阳市东陵区泗水街68号公司会议
室以现场和电话会议相结合的方式召开。
    3、本次监事会应到3人，实际出席会议人数为3人。
    4、本次监事会由监事会主席徐啟女士主持。
    5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法
律法规和《公司章程》的有关规定。

    二、监事会会议审核情况

    会议审议并通过了如下议案：

    （一）审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予对象名单
及数量的议案》

    鉴于 4 名激励对象因个人原因放弃参与公司本次激励计划，根据《沈阳兴齐
眼药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，同意公司
对本次激励计划中激励对象及授予数量进行调整。具体调整情况为：授予的限制
性股票数量由 245.50 万股调整为 238.50 万股，授予激励对象人数由 99 人调整
为 95 人。除针对上述内容的调整外，公司 2021 年限制性股票激励计划其他内容
保持不变。
    经审核，监事会认为：本次激励对象及授予数量的调整符合《沈阳兴齐眼药
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股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规的要求，不
存在损害股东利益的情况，调整后的激励对象均为公司 2021 年第二次临时股东
大会审议通过的限制性股票激励计划中确定的人员，均符合《上市公司股权激励
管理办法》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对
象合法、有效。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

    （二）审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性
股票的议案》

    根据相关法律法规和《沈阳兴齐眼药股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划（草案）》的规定，公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定
以 2021 年 9 月 16 日为授予日，以 61.02 元/股的价格向 95 名激励对象授予 238.50
万股限制性股票。
    经审议，监事会认为：
    1、公司本次激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，授予条件
成就，以 2021 年 9 月 16 日为授予日，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市股则》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——
股权激励》以及公司《沈阳兴齐眼药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
（草案）》关于授予日的规定。
    2、本次授予的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范
性文件及《公司章程》规定的任职资格。
    3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    4、激励对象均不存在不得成为激励对象的如下情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
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    5、激励对象中，公司董事长、总经理刘继东先生为公司实际控制人，除此
之外本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人的配偶、父母、子女。
    6、激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符
合公司 2021 年限制性股票激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制
性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    7、本次激励计划授予条件已满足，同意在授予日以 61.02 元/股的价格向
95 名激励对象授予 238.50 万股限制性股票。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

    三、备查文件

    1、第四届监事会第五次会议决议；
    2、监事会关于公司2021年限制性股票激励计划授予日激励对象名单的核实
意见；
    3、深交所要求的其他文件。


    特此公告。


                                               沈阳兴齐眼药股份有限公司
                                                          监事会
                                                   2021 年 9 月 16 日




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