兴齐眼药：海通证券关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见2022-04-20
海通证券股份有限公司
关于沈阳兴齐眼药股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为沈阳
兴齐眼药股份有限公司（以下简称“兴齐眼药”或“公司”）向特定对象发行股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对沈阳兴齐眼药股份有限公司 2021
年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1343 号文批准，公司向特定对象
发行人民币普通股 5,763,282 股，募集资金总额为人民币 599,669,492.10 元，实
际收到募集资金为人民币 581,870,425.73 元（已扣除承销费用（含增值税））。上
述募集资金于 2021 年 12 月 22 日全部到位，相应实收情况已经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2021]第 ZA15987 号验资报告。
（二）2021 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目零元，尚未使用
的金额为 581,870,425.73 元。
截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 公 司 募 集 资 金 活 期 存 款 金 额 为 人 民 币
581,870,425.73 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司对募
集资金采取了专户存储制度。公司已在中国光大银行股份有限公司沈阳铁西支行
开设募集资金专用账户，同时公司与该银行及本次发行保荐机构海通证券股份有
限公司签署《募集资金专户储存三方监管协议》，以规范募集资金使用。截至 2021
年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金专户储存三方监管协议》的规定，
存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金账户存放情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金余额（元） 备注
中国光大银行股份有限公
75820188000368726 581,870,425.73 专用存款账户
司沈阳铁西支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2021 年公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
2021 年公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项
目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
2021 年公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为人民币 581,870,425.73
元，均存储于公司在中国光大银行股份有限公司沈阳铁西支行开设募集资金专用
账户中。
（八）募集资金使用的其他情况
2021 年公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
2022 年 4 月 18 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于沈阳兴
齐眼药股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》
（信会师报字[2022]第 ZA10921 号），认为兴齐眼药 2021 年度募集资金存放与使
用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监
会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第
2 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了公司 2021 年度募集资金存放
与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2021 年度募集资金的存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至
2021 年 12 月 31 日，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规
的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用
募集资金的情形。保荐机构对兴齐眼药 2021 年度募集资金存放与使用情况无异
议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
石 迪 王 显
海通证券股份有限公司
2022 年 4 月 18 日
附表 1：《募集资金使用情况对照表》
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 58,187.04 -
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - -
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可
是否已变 调整后投 本年 截至期
募集资金 截至期末投资 本年度 行性是
承诺投资项目和超 更项目 资总额 度投 末累计 项目达到预定可使 是否达到
承诺投资 进度（%） 实现的 否发生
募资金投向 （含部分 (1) 入 投入金 用状态日期 预计效益
总额 (3)＝(2)/(1) 效益 重大变
变更） 【注】 金额 额(2)
化
承诺投资项目
1、单剂量生产线建 无
否 18,130.00 12,974.64 - 不适用 不适用
设项目
2、研发中心建设及 否 无
39,186.00 28,043.27 - 不适用 不适用
新药研发项目
3、补充流动资金 否 22,684.00 17,000.00 - - 不适用 不适用 无
承诺投资项目小计 80,000.00 58,017.91 - -
合计 80,000.00 58,017.91 - -
未达到计划进度或
不适用
预计收益的情况和
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
本年度无此情况。截至 2022 年 1 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投资金项目及已支付发行费用的金额共计 66,937,944.35
元，其中以自筹资金预先投入募投项目金额为 66,276,846.91 元；已支付发行费用的金额为 661,097.44 元。2022 年 4 月 18 日，
募集资金投资项目 公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议
先期投入及置换情 案》，同意公司拟使用本次发行募集资金置换以自筹资金预先投入募投项目及已支付的发行费用合计 51,112,025.38 元，其中置
况 换以自筹资金预先投入募投项目金额 50,450,927.94 元；置换已支付发行费用的金额 661,097.44 元。上述募集资金置换情况已
由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关于沈阳兴齐眼药股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
目及已支付的发行费用的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 无
原因
尚未使用的募集资
具体情况详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）募集资金使用的其他情况”
金用途及去向
募集资金使用及披 无
露中存在的问题或
其他情况
注：根据 2022 年 1 月 26 日第四届董事会第十次会议及第四届监事会第七次会议审议通过的《关于调整向特定对象发行股票募投项目募集资金投入金额
的议案》，公司根据向特定对象发行股票募集资金的实际情况，对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行了调整。
