证券代码：300573           证券简称：兴齐眼药        公告编号：2022-069

                       沈阳兴齐眼药股份有限公司

                关于作废部分 2021 年限制性股票激励计划

                    已授予尚未归属限制性股票的公告


         本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 9 月 26 日召开
了第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十一次会议，会议审议通过了
《关于作废部分 2021 年限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性股票的议
案》，同意根据《沈阳兴齐眼药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，对 2021 年限制性股票激励计划已授予
尚未归属的 56,600 股第二类限制性股票进行作废处理。现将相关情况说明如下：
    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

    1、2021年8月26日，公司召开第四届董事会第五次会议，会议审议通过了《关
于〈沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》、《关于〈沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考
核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股
票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事发表了独立意见。

    2、2021年8月26日，公司召开第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关
于〈沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》、《关于〈沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考
核管理办法〉的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议
案》。

    3、2021年8月27日至2021年9月5日，公司在公司官网公示了本次激励计划的
激励对象的姓名和职务。2021年9月8日，公司披露了《监事会关于公司2021年限
制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》及《沈阳兴齐眼药


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股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票的自查报告》。

    4、2021年9月13日，公司召开了2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于〈沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要
的议案》、《关于〈沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考
核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》。

    5、2021年9月16日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会
议审议通了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予对象名单及数量的议
案》及《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
鉴于4名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划，公司本次激励计划的
激励对象由99名调整为95名，授予限制性股票数量由245.50万股调整为238.50
万股。同时，认为公司本次激励计划规定的限制性股票授予条件已成就，同意向
95名激励对象授予第二类限制性股票238.50万股，授予价格为61.02元/股，授予
日为2021年9月16日。公司监事会对授予限制性股票激励对象名单发表了核实意
见；独立董事对向激励对象授予限制性股票发表了同意的独立意见；公司聘请的
北京市竞天公诚律师事务所出具了《沈阳兴齐眼药股份有限公司2021年限制性股
票激励计划调整与授予事项的法律意见书》。

    6、2022年9月26日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十一
次会议审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》《关
于作废部分2021年限制性股票激励计划已授予尚未归属限制性股票的议案》。《激
励计划》的有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权，对公司2021年限
制性股票激励计划的授予价格由61.02元/股调整为59.87元/股；本次激励计划第
一个归属期归属条件已成就，公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的91
名激励对象办理460,400股第二类限制性股票归属事宜；就本次激励计划已授予
尚未归属的56,600股限制性股票予以作废处理。公司独立董事对上述议案发表了
同意的独立意见，公司监事会对2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属名


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单进行了核查并发表了核查意见。公司聘请的北京市竞天公诚律师事务所就相关
事项出具了法律意见书。

    二、本次作废第二类限制性股票的具体情况

    根据《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的规定，鉴于公司2021
年限制性股票激励计划激励对象中，3名激励对象已离职，不具备激励对象资格，
其已获授尚未归属的全部限制性股票不得归属；有3名激励对象2021年度个人绩
效考核结果为“合格”，仅能归属第一个归属期获授的限制性股票数量的80%，其
余20%不能归属；有1名激励对象2021年度个人绩效考核结果为“不合格”，其第
一个归属期获授的限制性股票不能归属。公司拟就2021年限制性股票计划的已授
予尚未归属的56,600股限制性股票予以作废处理。

    根据公司2021年第二次临时股东大会授权，本次作废第二类限制性股票事项
经董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。

    三、本次作废部分已授予尚未归属第二类限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票符合《上市公司股权
激励管理办法》及公司《激励计划》的相关规定，不会对公司财务状况和经营成
果产生实质性影响，不会影响公司2021年限制性股票激励计划的正常实施。

    四、独立董事独立意见

    本次作废部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》《沈阳兴齐眼
药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，已履行必要
的程序，不存在对公司的财务状况和经营成果产生重大实质性影响的情形，也不
存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们一致同意公司作废部分已授予尚未
归属限制性股票。

    五、监事会意见

    鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象中，3 名激励对象已离职，
不具备激励对象资格，其已获授尚未归属的全部限制性股票不得归属；有 3 名激
励对象 2021 年度个人绩效考核结果为“合格”，仅能归属第一个归属期获授的限


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制性股票数量的 80%，其余 20%不能归属；有 1 名激励对象 2021 年度个人绩效考
核结果为“不合格”，其第一个归属期获授的限制性股票不能归属。公司就 2021
年限制性股票计划的已授予尚未归属的 56,600 股限制性股票予以作废处理。
    监事会认为，上述对限制性股票予以作废处理符合有关法律、法规、规范性
文件及《沈阳兴齐眼药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相
关规定。因此，监事会同意公司对已授予尚未归属限制性股票进行作废处理。

    六、法律意见书的结论性意见

    北京市竞天公诚律师事务所认为：（1）公司本次调整、归属及作废事项已取
得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
号——业务办理》《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》及《沈阳兴齐眼药股份有
限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。本次归属事项尚需履
行相应的信息披露义务，并按照《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定办
理增加注册资本等手续；（2）公司本次价格调整事项符合《上市公司股权激励管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公
司自律监管指南第 1 号——业务办理》及《沈阳兴齐眼药股份有限公司 2021 年
限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；（3）公司本激励计划已进入第一个
归属期，第一个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《上市公司股权激
励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上
市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及《沈阳兴齐眼药股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；（4）公司本次作废事项符合《上
市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及《沈阳兴齐眼药股份
有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。


    七、备查文件
    1、第四届董事会第十六次会议决议；
    2、第四届监事会第十一次会议决议；
    3、独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项发表的独立意见；
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    4、北京市竞天公诚律师事务所关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划授予价格调整、第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作
废相关事项的法律意见书。


    特此公告。




                                              沈阳兴齐眼药股份有限公司
                                                        董事会
                                                  2022 年 9 月 26 日




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