方正证券承销保荐有限责任公司
             关于深圳市容大感光科技股份有限公司
                    2019 年度定期现场检查报告


保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任公司            被保荐公司简称：容大感光
保荐代表人姓名：金仁杰                                联系电话：010-59355875
保荐代表人姓名：陈赟                                  联系电话：010-59355774
现场检查人员姓名：金仁杰、陈赟
现场检查对应期间：2019 年度
现场检查时间：2020 年 1 月 7 日—2020 年 1 月 10 日
                     一、现场检查事项                        现场检查意见
                       （一）公司治理                        是     否      不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、主要治理制度、三会
记录等资料；对上市公司相关高级管理人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                       √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                       √
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                                            √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                            √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √
                       （二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门的报告等资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                     √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                            √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                       √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                       √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                       √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                       √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                      √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                        √
完备、合规的内控制度
                    （三）信息披露
现场检查手段：查阅公司的信息披露管理制度，查阅、分析公司的所有公告，与公司
高级管理人员访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                       √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                  √
  （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司内控制度，与公司高级管理人员访谈，查阅往来款明细账。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                       √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                       √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务              √
4.关联交易价格是否公允                                              √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                    √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                    √
审批程序和披露义务
                  （五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、募集资金专户对账单、募集资金管理台账和
记账凭证等资料，访谈公司高级管理人员等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                       √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿              √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                       √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
                    （六）业绩情况
现场检查手段：查阅、分析公司财务报告及同行业公司的定期报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                   √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                      √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √
             （七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：分析公司股权变动情况，核查公司股东是否违背股票减持承诺；分析
控股股东、实际控制人对外投资情况，核查控股股东、实际控制人是否违背同业竞争
的承诺；分析公司股价变动情况，核查公司股东是否存在需要延长股份锁定期的情况；
核对公司及股东承诺内容，访谈公司高级管理人员等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                             √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         √
                  （八）其他重要事项
现场检查手段：查阅了公司的利润分配制度、分析了现金分红计算表，查阅了对应的
记账凭证、付款凭证，查阅了公司资金往来明细账，查阅了公司尚在履行中的重大合
同。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                       √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                   √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步
的整改计划。
   无。