招商证券股份有限公司
关于安徽开润股份有限公司 2022 年度跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：开润股份
保荐代表人姓名：贾音 联系电话：021-58835130
保荐代表人姓名：彭勇 联系电话：021-58835109
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 18次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
1
除按规定向交易所报告半年度及年度持续
（1）向本所报告的次数 督导跟踪报告外，公司不存在需要保荐人向
交易所报告的情形。
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年12月29日
根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则（2020年修订）》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
—创业板上市公司规范运作》《上市公司董
事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》《上市公司股东、董监高
减持股份的若干规定》《上市公司章程指引》
（3）培训的主要内容
等的相关要求，对上市公司董事、监事、高
级管理人员及大股东的义务与责任进行培
训，包括忠实义务、勤勉义务、不得利用大
股东地位侵害上市公司及股股东利益，以及
相对应的法律责任，同时，董事、监事、高
级管理人员及大股东就股份减持、内幕交
易、信息披露等事项进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无
的情况
2
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项
履行承诺 措施
1．首次公开发行时所作承诺 是
2．公开发行可转换公司债券时所作承诺 是
3．向特定对象发行股票是所作承诺 是
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于安徽开润股份有限公司2022年度
跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
贾 音 彭 勇
招商证券股份有限公司
2023年 月 日
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