证券代码：300582             证券简称：英飞特          公告编号：2021-063



                 英飞特电子（杭州）股份有限公司
关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售
期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 207 名，均满足 100%解除限售条
件，可解除限售的限制性股票数量为 205.8205 万股，占公司目前总股本的 0.69%；
    2、本次限制性股票办理完毕解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布
相关提示性公告，敬请投资者注意。


    英飞特电子（杭州）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 22 日
召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于
2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第
一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。现将有关事项说明如下：
    一、本次激励计划已履行的决策程序和批准情况
    1、公司董事会薪酬与考核委员会拟订了《2019 年限制性股票激励计划（草
案）》，并将其提交公司董事会审议。
    2、2019 年 4 月 30 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监
事会第二十一次会议，审议通过了《关于<2019 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关
事项的议案》等相关议案，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。北京德恒
（宁波）律师事务所对此出具了相应的法律意见书。上海信公企业管理咨询有限
公司出具了独立财务顾问报告。
    3、公司于 2019 年 5 月 6 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）对激励对象
名单进行了公告，于 2019 年 5 月 15 日至 2019 年 5 月 24 日期间对激励对象的姓
名和职务在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司员工可通过书面或口头形
式向监事会进行反馈；公示期满，公司监事会未接到任何对本次拟激励对象或者
其他信息提出异议的反馈。公司监事会对激励对象名单进行了审核并发表了审核
意见，认为激励对象的主体资格合法、有效。
    4、2019 年 5 月 30 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2019 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司董事会发布了《英
飞特电子（杭州）股份有限公司关于 2019 年限制性股票激励计划内幕消息知情
人及激励对象买卖股票情况的自查报告》，经自查，在公司 2019 年限制性股票激
励计划公开披露前 6 个月内，相关内幕信息知情人不存在内幕交易行为。
    5、2019 年 5 月 30 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监
事会第二十三次会议审议并通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向 2019 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立
意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定；公司监
事会对调整后的激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见。北
京德恒（宁波）律师事务所对此出具了相应的法律意见书；上海信公企业管理咨
询有限公司出具了独立财务顾问报告。
    6、2019 年 7 月 25 日，公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露了《关
于 2019 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，本次限制性股票授予
日为 2019 年 5 月 30 日，授予价格为 3.70 元/股，授予股份的上市日期为 2019
年 7 月 24 日。公司本次向 230 名激励对象授予 4,344,703 股限制性股票。至此，
公司已完成 2019 年限制性股票激励计划首次授予、登记工作。
    7、2019 年 8 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监
事会第二十四次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
锁的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法
规和规范性文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公
司 2019 年限制性股票激励计划的其中 1 名激励对象已离职，公司拟回购注销其
持有的已获授但尚未解锁的共计 8,000 股限制性股票，回购价格为 3.70 元/股
    公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京德恒（宁波）律师事务
所对此出具了相应的法律意见书。
    8、2019 年 10 月 24 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监
事会第二十五次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
锁的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法
规和规范性文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公
司 2019 年限制性股票激励计划的其中 1 名激励对象已离职，公司拟回购注销其
持有的已获授但尚未解锁的共计 6,000 股限制性股票，回购价格为 3.70 元/股。
    公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京德恒（宁波）律师事务
所对此出具了相应的法律意见书。
    9、2019 年 12 月 19 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议和第二届监
事会第二十六次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
锁的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法
规和规范性文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公
司 2019 年限制性股票激励计划的其中 3 名激励对象已离职，公司拟回购注销其
持有的已获授但尚未解锁的共计 37,000 股限制性股票，回购价格为 3.70 元/股。
    公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京德恒（宁波）律师事务
所对此出具了相应的法律意见书。
    10、2020 年 1 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监
事会第二十七次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
锁的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法
规和规范性文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公
司 2019 年限制性股票激励计划的其中 3 名激励对象已离职，公司拟回购注销其
持有的已获授但尚未解锁的共计 17,200 股限制性股票，回购价格为 3.70 元/股，
并支付中国人民银行同期存款利息。
    公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。北京德恒（宁波）律师事务
所对此出具了相应的法律意见书。
    11、2020 年 2 月 12 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案（一）、 二）、
（三）、（四）》、《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>及办理工商变更登记
的议案》等议案，公司对 8 名离职的原激励对象持有的已获授但尚未解除限售的
限制性股票 68,200 股进行回购注销，公司股本总数和注册资本相应减少，并对
《英飞特电子（杭州）股份有限公司章程》的部分条款进行修订。
    12、2020 年 4 月 22 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，公司已完成 2019 年限制性股票激励计划原 8 名激励对象所持有的限制性
股票 68,200 股的回购注销登记手续。
    13、2020 年 5 月 27 日，公司召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监
事会第三十一次会议审议并通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议
案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、
有效，确定的授予日符合相关规定；公司监事会对激励对象名单进行了核查并就
授予相关事项发表了同意意见。上海锦天城（杭州）律师事务所对此出具了相应
的法律意见书。上海信公企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
    14、2020 年 5 月 27 日，公司召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监
事会第三十一次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
锁的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法
规和规范性文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公
司 2019 年限制性股票激励计划的其中 3 名激励对象已离职，公司拟回购注销其
持有的已获授但尚未解锁的共计 18,000 股限制性股票，回购价格为 3.70 元/股。
    公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师事
务所对此出具了相应的法律意见书。
    15、2020 年 7 月 16 日，公司召开第二届董事会第三十四次会议和第二届监
事会第三十二次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司董事会、监事会认为公
司本次激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期已届满，业绩指标等解除限
售条件已达成，满足激励计划第一个解除限售期解除限售条件，同意公司对符合
解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。公
司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售的限制
性股票数量为 126.8219 万股，约占公司目前总股本的 0.6407%。公司独立董事对
相关议案发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师事务所对此出具了相
应的法律意见书。上海信公企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。
    同时，审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制
性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范
性文件以及公司《2019 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司 2019 年
限制性股票激励计划的其中 2 名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获
授但尚未解锁的共计 15,100 股限制性股票，回购价格为 3.70 元/股。公司独立董
事对本事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师事务所对此出具了
相应的法律意见书。
    16、2020 年 7 月 23 日，公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露了《关
于 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》，本次预留限制性
股票授予日为 2020 年 5 月 27 日，授予价格为 3.70 元/股，授予股份的上市日期
为 2020 年 7 月 22 日。公司本次向 43 名激励对象授予 724,933 股限制性股票。
至此，公司已完成 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予登记工作。
    17、2020年7月28日，公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露了《关
于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售股份上市流
通的提示性公告》，本次符合解除限售条件的激励对象共计216名，均满足100%
解除限售条件，解除限售的限制性股票数量为126.8219万股，本次解除限售的限
制性股票上市流通日为2020年7月29日。
    18、2020年8月25日，公司召开第二届董事会第三十六次会议和第二届监事
会第三十三次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁
的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规
和规范性文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019
年限制性股票激励计划的原4名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获
授但尚未解锁的共计104,000股限制性股票，回购价格为3.70元/股。
    公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师事
务所对此出具了相应的法律意见书。
    19、2020年10月19日，公司召开第二届董事会第三十七次会议和第二届监事
会第三十四次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁
的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规
和规范性文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019
年限制性股票激励计划的原6名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获
授但尚未解锁的共计39,750股限制性股票，回购价格为3.70元/股。公司独立董事
对本事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师事务所对此出具了相
应的法律意见书
    20、2020年11月23日，公司召开第二届董事会第三十八次会议和第二届监事
会第三十五次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁
的限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规
和规范性文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019
年限制性股票激励计划的原3名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获
授但尚未解锁的共计29,500股限制性股票，回购价格为3.70元/股。
    公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师事
务所对此出具了相应的法律意见书。
    21、2020年12月10日，公司召开第三届董事会第一次会议和第三届监事会第
一次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性
股票的议案（一）》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规
范性文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019
年限制性股票激励计划激励对象黄美兰女士、丁喆先生已当选公司第三届监事会
非职工代表监事，不符合激励条件，公司拟回购注销其持有的已获授但尚未解锁
的共计68,600股限制性股票，回购价格为3.70元/股，并支付中国人民银行同期存
款利息。
    同时，审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制
性股票的议案（二）》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和
规范性文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019
年限制性股票激励计划的原1名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获
授但尚未解锁的共计31,500股限制性股票，回购价格为3.70元/股。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师
事务所对此出具了相应的法律意见书。
    22、2020年12月10日，公司召开2020年第二次临时股东大会审议通过了《关
于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案（一）、（二）、
（三）、（四）、（五）》、《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>及办理工商变
更登记的议案》等议案，公司对18名离职的原激励对象持有的已获授但尚未解除
限售的限制性股票206,350股进行回购注销，公司股本总数和注册资本相应减少，
并对《英飞特电子（杭州）股份有限公司章程》的部分条款进行修订。
    23、2021年2月26日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认，公司已完成2019年限制性股票激励计划原18名激励对象所持有的限制性股票
206,350股的回购注销登记手续。
    24、2021年3月29日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第
二次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性
股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性
文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019年限制
性股票激励计划的原5名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获授但尚
未解锁的共计147,850股限制性股票，回购价格为3.70元/股；同时，因为2019年
限制性股票激励计划1名激励对象已身故（非因执行职务原因），公司拟回购注销
其已获授但尚未解锁的限制性股票共计4,200股，回购价格为3.70元/股，并支付
中国人民银行同期存款利息。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师
事务所对此出具了相应的法律意见书。
    25、公司2020年年度权益分派于2021年5月17日实施完毕，公司以当时总股
本197,725,450股扣除存放在公司回购专用证券账户股份415,664股后的总股本
197,309,786股为基数，每10股派发现金红利1.19元，并以资本公积金每10股转增
5股。在公司实施2020年度权益分派前，董事会已审议通过《关于回购注销部分
激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，但尚未办理所涉及激励对象
股份回购注销手续的，回购数量和回购价格应根据公司《2019年限制性股票激励
计划》相关规定进行调整。
    26、2021年6月25日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第
五次会议审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性
股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性
文件以及公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于公司2019年限制
性股票激励计划的原6名激励对象已离职，公司拟回购注销其持有的已获授但尚
未解锁的共计118,125股限制性股票，回购价格为2.467元/股。
    公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。上海锦天城（杭州）律师
事务所对此出具了相应的法律意见书。
    27、2021年7月22日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第
六次会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解
除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司董
事会、监事会认为公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售
期及预留授予部分第一个解除限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已经成就，
同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解
除限售手续。本次符合解除限售条件的激励对象共计207人，解除限售的限制性
股票数量共计205.8205万股，约占公司目前总股本的0.69%。
    公司独立董事、监事会对本议案发表了明确的同意意见。上海锦天城（杭州）
律师事务所对本议案出具了相应的法律意见书。上海信公科技集团股份有限公司
出具了独立财务顾问报告。
    二、本次激励计划限制性股票首次授予部分第二个解除限售期及预留授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
    （一）限售期
    根据公司《2019 年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”、“《激
励计划》”）的相关规定，公司向激励对象首次授予的限制性股票第二个解除限
售期为自首次授予部分限制性股票上市日起 24 个月后的首个交易日起至首次授
予部分限制性股票上市日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限
售比例为获授限制性股票总数的 30%。公司 2020 年向激励对象授予的预留部分
的限制性股票第一个解除限售期为自预留授予部分限制性股票上市日起 12 个月
后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票上市日起 24 个月内的最后一个交
易日当日止，可申请解除限售比例为获授限制性股票总数的 50%。
    本次激励计划首次授予限制性股票的授予日为 2019 年 5 月 30 日，上市日为
2019 年 7 月 24 日，第二个限售期将于 2021 年 7 月 23 日届满。
    本次激励计划授予预留部分限制性股票的授予日为 2020 年 5 月 27 日，上市
日为 2020 年 7 月 22 日，第一个限售期将于 2021 年 7 月 21 日届满。
    （二）解除限售条件成就的说明
    关于本次激励计划限制性股票首次授予部分第二个解除限售期及预留授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明如下：

                       解除限售条件                           是否满足条件的说明


    （一）本公司未发生如下任一情形：

    1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；

    2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告；                              公司未发生前述情形，
                                                              满足解除限售条件。
    3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；

    4、法律法规规定不得实行股权激励的；

    5、中国证监会认定的其他情形。
    （二）激励对象未发生如下任一情形：

    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；

    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 激励对象未发生前述情
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                          形，满足解除限售条件。

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
的情形；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。


    （三）首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个
解除限售期的业绩考核目标如下表所示：

 各考核    以 2016-2018 年扣除非经常性损益及扣除股权激
                                                              公司 2020 年归属于上
 年度比    励费用后的年均净利润作为比较基数。X 为 2020
                                                              市公司股东的净利润为
 较基数            净利润相比比较基数的增长率。
                                                              16,167.79 万元，扣除非
 考核的                                                       经常性损益 2,006.17 万
 会计年                      2020 年                          元并剔除 2020 年股权
   度                                                         激励费用 1,564.83 万元
 预设目                                                       影响后的净利润为
   标值                       50%                             15,726.45 万元， 满足
 （A）                                                        100%解除限售的 业绩
 预设下                                                       条件。
                              30%
 限（B）
 考核指      X≥A                      100%
 标完成     B≤X