南京海辰药业股份有限公司

                 监事会关于 2016 年度有关事项的审核意见


       根据深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《创业板股票上市规
则》、 企业内部控制基本规范》等相关法律法规和南京海辰药业股份有限公司（以
下简称“公司”）的《公司章程》、《监事会议事规则》等公司制度的有关规定，
公司监事会对 2016 年度有关事项发表如下意见：
       一、监事会关于公司《2016 年年度报告全文及其摘要》的审核意见
       监事会认真审阅了公司《2016 年年度报告全文及其摘要》，认为：董事会编
制和审核的公司《2016 年年度报告全文及其摘要》的程序符合法律、行政法规
及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司的财务报告真实、准确、完
整地反映了公司的财务状况和经营成果。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司《2016 年年度报告》的财务报告进行了审计，出具了标准无保留意见的报
告。
       二、监事会关于公司《2016 年度利润分配的预案》的审核意见
    监事会认为：公司 2016 年度利润分配预案是在根据公司财务状况、综合考
虑全体投资者利益的基础上制定的，符合《公司章程》中有关利润分配的规定，
监事会同意公司 2016 年度利润分配预案。
       三、监事会关于公司《2016 年度内部控制自我评价报告》的审核意见
       依据《企业内部控制基本规范》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第
21 号—年度内部控制评价报告的一般规定》的要求及《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等规定，监事会经过认真阅读《2016 年度内部控制自
我评价报告》，与公司管理层和有关部门交流，查阅公司的管理制度，现对公司
内部控制评价报告发表意见如下：
       监事会审议后认为，公司按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，
结合自身行业特性和经营运作的实际需求，切实开展了内控制度体系建设工作；
公司已建立起较为完善的内控制度，能够有效覆盖公司的各项财务和经营管理活
动，能够保证公司正常生产经营, 合理控制经营风险。董事会出具的公司《2016
年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运
行情况。
    四、监事会关于公司 2016 年度关联交易事项的审核意见
    监事会对公司 2016 年度关联交易情况进行审核，认为：报告期内，不存在
损害中小股东利益的关联交易行为，也不存在控股股东及其它关联方非经营性占
用公司资金的情况。
    五、监事会关于《关于 2016 年度计提资产减值准备及核销资产的议案》的
审核意见
    公司基于谨慎性原则计提资产减值准备及核销资产，符合《企业会计准则》
和公司相关会计政策，依据充分，符合公司实际情况，计提资产减值准备及核销
资产后，能更加公允地反映公司截止 2016 年 12 月 31 日的资产状况，使公司会
计信息更加真实可靠，更具合理性。
    监事会一致同意本次计提资产减值准备及核销资产的事项。
    （以下无正文）
（此页无正文，为南京海辰药业股份有限公司监事会关于 2016 年度有关事项的
审核意见之签字页）



    监事会成员签字：




    冒宜兰                                     杨燕




                                            南京海辰药业股份有限公司
                                                               监事会
                                                       年     月    日
（此页无正文，为南京海辰药业股份有限公司监事会关于 2016 年度有关事项的
审核意见之签字页）



    监事会成员签字：




    王琼