南京海辰药业股份有限公司

                    2019 年度独立董事述职报告

                                （李翔）
各位股东及股东代表：
    本人（李翔）作为南京海辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《章程》、

《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2019 年度工
作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项
议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东
的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2019 年度本人履
行独立董事职责的工作情况报告如下：

    一、参加会议情况
    报告期内，公司共召开 8 次董事会会议和 3 次股东大会，其中本人任职期
间，公司共召开 5 次董事会会议和 1 次股东大会，我亲自出席历次董事会、列席
1 次股东大会，没有缺席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况。在董事会会
议召开前我认真阅读公司提供的相关材料，研究决策事项，了解公司经营和运作

情况，为参与公司重要决策做好充分准备。会上，我认真审议各项议题，积极参
与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表独立意见，认真行使表决权，
为公司董事会作出正确决策起了积极的作用。2019 年，我对提交董事会的全部
议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。同时，公司对于我的
工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。

    二、发表独立意见情况
    根据《公司章程》、《独立董事制度》及其它法律、法规的有关规定，2019
年度，本人对公司下列有关事项发表了独立意见：
（一）在 2019 年 7 月 16 日第三届董事会第一次会议上，本人对《关于公司聘任
高级管理人员的议案》发表了独立意见。

（二）在 2019 年 8 月 1 日第三届董事会第二次会议上，本人对《公司与 Nerviano
Medical Sciences S.r.l 签订<许可协议>暨关联交易的议案》进行了事前认可，
同时对关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、公司关联
交易事项 、公司募 集资金 存放与 实际使 用情况、 公司与 Nerviano Medical

Sciences S.r.l 签订《许可协议》暨关联交易、公司拟与安庆高新技术产业开
发区管委会签订《投资合作协议》等事项发表了独立意见。
（三）在 2019 年 12 月 31 日第三届董事会第五次会议上，本人对关于公司第一
期员工持股计划存续期延长事项发表了独立意见。
三、专门委员会履职情况

    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会
等四个专门委员会。
    本人担任公司审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员。按照《审计委员
会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》的相关要求，充分行使自己的各项
合法权利和义务。2019 年主要履职情况如下：

    参加并主持审计委员会召开的两次会议，分别就《2019 年 6 月财务报表及
附注》、《2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2019 年第二季
度审计工作汇报》、《公司 2019 年第三季度财务报表》、《公司 2019 年三季度审计
工作报告》等事项进行了审议，与各位委员达成一致意见后报送公司董事会。对
公司定期报告的编制、审计进行了监督，和财务部、审计注册会计师就财务报告

重点事项进行了交流，并向公司管理层提出了意见和建议，充分发挥审计委员会
的专业职能和监督作用。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    （一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照中国证监会《首次
公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规

则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信
息披露管理制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、
公正。
    （二）按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
法律、法规的要求履行独立董事的职责；同时本人坚持谨慎、勤勉、诚实的原则，

积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与公司管理层的
沟通，保护广大投资者的合法权益，促进公司稳健发展 。
    五、对公司进行现场调查的情况
    2019 年度，本人利用参加会议多次对公司进行现场调研，及时了解公司发

展战略、研发、生产经营状况以及内部控制建设情况，并利用自己的专业知识为
公司经营发展以及内控制度建设等方面提出合理化的意见和建议；并通过电话和
邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部
环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公
司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

    六、其他工作
    （一）报告期内，本人没有对董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异
议；
    （二）报告期内，本人没有提议召开董事会；
    （三）报告期内，本人没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

       作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事
项的决策，为公司的健康发展建言献策。今后将继续勤勉尽职，利用自己的专业
知识和经验为公司的发展提供更多富有建设性的建议，为董事会的科学决策提供
参考意见 。




                                               南京海辰药业股份有限公司
                                                         独立董事：李翔
                                                        2020 年 4 月 8 日