南京海辰药业股份有限公司

                     2020 年度独立董事述职报告

                                     （赵鸣）
各位股东及股东代表：
    本人（赵鸣）作为南京海辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《章程》、
《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2020 年度工
作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项
议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东
的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2020 年度本人履
行独立董事职责的工作情况报告如下：
    一、参加会议情况
    报告期内，公司共召开 5 次董事会会议和 1 次股东大会，我亲自出席历次董
事会、列席 1 次股东大会，没有缺席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况。


            本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 出席股东大会
    姓名
            加董事会次数    会次数    加董事会次数   会次数          数         次数

    赵鸣         5            2            3            0            0            1




    会议召开前我认真阅读公司提供的相关材料，研究决策事项，了解公司经营
和运作情况，为参与公司重要决策做好充分准备。会议上，对提交董事会的全部
议案进行了认真审议，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表
独立意见，认真行使表决权。2020 年本人任职独立董事期间的各项议案均未损
害全体股东，尤其是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情
况。同时，公司对于我的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判
断的情况发生。
    二、发表独立意见情况及事前认可意见
    根据《公司章程》、《独立董事制度》及其它法律、法规的有关规定，2020
年度，本人对公司下列有关事项发表了独立意见及事前认可意见：
（一）2020 年 4 月 8 日第三届董事会第六次会议：本人对《关于续聘 2020 年度
审计机构的议案》发表事前认可意见；对 2019 年度内部控制自我评价报告、2019
年度募集资金存放与使用情况专项报告、关于 2019 年度利润分配预案、关于续
聘 2020 年度审计机构的议案、2020 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案、
关于公司未来三年股东分红回报规划、关于公司会计政策变更的议案出具独立意
见；对 2019 年度控股股东及其他关联方资金占用及其他关联资金往来情况和
2019 年度公司对外担保情况出具专项说明和独立意见。
（二）2020 年 4 月 20 日第三届董事会第七次会议：本人对《2020 年第一季度报
告全文》出具独立意见。
（三）2020 年 8 月 16 日第三届董事会第八次会议：本人对关于公司 2020 年半
年度报告及摘要的议案、2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告发
表了独立意见。
（四）2020 年 10 月 29 日第三届董事会第九次会议：本人对关于公司 2020 年第
三季度报告的议案认真审议出具独立意见。
（五）2020 年 12 月 14 日第三届董事会第十次会议：本人对关于第一期员工持
股计划变更出具独立意见。
    三、专门委员会履职情况
    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会
等四个专门委员会。
    本人担任公司提名委员会召集人、战略委员会委员。按照《提名委员会议事
规则》、《战略委员会议事规则》的相关要求，充分行使自己的各项合法权利和义
务。2020 年主要履职情况如下：
    参加提名委员会召开的一次会议，对关于公司董事、高级管理人员 2019 年
履职情况的议案进行审议，与各位委员达成一致意见后报送公司董事会。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    2020 年，本人坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法律法规的要求履
行独立董事的职责。加强与其他董事、监事及管理层的沟通;加深对相关法规尤
其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识
和理解，不断提高自身履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见
和建议提高决策能力;客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，
为促进公司稳健和规范的经营，起到应有的作用。同时积极关注公司的对外投资
和信息披露工作，督促公司严格按照相关法律、法规和公司《信息披露管理制度》
的有关规定，认真履行程序并真实、及时、完整地进行信息披露。
    五、对公司进行现场调查的情况
    2020 年度，本人多次对公司进行现场调研，及时了解公司发展战略、研发、
生产经营状况以及内部控制建设情况，并利用自己的专业知识为公司经营管理、
医药行业政策应对等方面提出合理化的意见和建议；并通过电话和邮件与公司其
他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化
对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的
进展情况，掌握公司的运行动态。
       六、其他工作
   （一）报告期内，本人没有对董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异
议；
   （二）报告期内，本人没有提议召开董事会；
   （三）报告期内，本人没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司的重大决
策，为公司健康发展建言献策。经自查，本人符合独立性的规定，本人声明与承
诺事项未发生变化。在此，对公司董事会、经营管理层和其他相关人员在我履行
职责的过程中给予的积极有效配合和支持表示衷心感谢。
    2020 年，本人将继续勤勉尽责，为公司发展贡献力量，为董事会的科学决
策提供参考意见，确保公司整体利益和中小股东合法权益不受损害。


                                               南京海辰药业股份有限公司
                                                         独立董事：赵鸣
                                                        2021 年 4 月 8 日