培训情况报告



                  华泰联合证券有限责任公司关于

               南京海辰药业股份有限公司持续督导期

                         2020 年培训情况报告

深圳证券交易所：

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为南京海辰药业股份有限公司（以下简称“海辰药业”、“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等法规和规则的相关规定以及海辰药业的实际情况，认真履行保荐
机构应尽的职责，对海辰药业的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有
计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深
圳证券交易所创业板有关持续督导的最新要求进行。

    2020 年 12 月 18 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》的要求完成了对海辰药业董事、监事、高级管理人员等相关人
员的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。

    一、培训的主要内容

    2020 年 12 月 18 日，培训小组根据通过采取现场授课的方式对公司董事、
监事、高级管理人员等相关人员培训。本次培训重点介绍了上市公司规范运作的
相关内容，从公司独立性、三会运作规范、董监高及股东的行为规范等方面结合
相关案例进行讲解。本次培训促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解
作为上市公司管理人员在公司规范运作方面所应承担的责任和义务。

    二、本次培训人员情况

    华泰联合证券海辰药业持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知识和
工作经验、责任心强的业务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作。
培训人员包括：高元（保荐代表人）、张璇（持续督导专员）。


                                   1
                                                            培训情况报告



  三、培训成果

    通过此次培训授课，海辰药业董事、监事、高级管理人员等相关人员加深了
对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规以及创业板相关业
务规则的了解和认识，促使上述对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上
市公司管理人员在公司规范运作方面所应承担的责任和义务。此次培训有助于进
一步提升海辰药业的规范运作水平。




                                   2
                                                                 培训情况报告



（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京海辰药业股份有限公司
持续督导期 2020 年培训情况报告》之签章页）




  保荐代表人签名：
                        高元                         黄飞




                                       华泰联合证券有限责任公司（公章）
                                                    年      月     日




                                   3