华泰联合证券有限责任公司
关于南京海辰药业股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为南京
海辰药业股份有限公司（以下简称“海辰药业”、“公司”）首次公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范
运作》等有关法律法规规定，对海辰药业 2021 年度募集资金存放与使用情况进
行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京海辰药业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2016]3055号）核准，公司向社会公开发行面值为
1元的人民币普通股股票20,000,000股，发行价格11.11元/股，共募集资金
222,200,000.00元，扣除承销和保荐费用14,443,000.00元后的募集资金为
207,757,000.00元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2017年1月6日汇
入本公司募集资金监管账户。另减除审计验资费用、律师费用等其他发行费用
9,300,000.00元后，公司本次募集资金净额为198,457,000.00元。上述募集资金到
位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天衡验字（2017）
00003号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 金额
募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费） 207,757,000.00
1
项目 金额
减：支付发行费用 9,300,000.00
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 93,883,214.47
累计直接投入募集资金项目 107,715,083.49
其中：本期直接投入募集资金项目 4,924,676.12
加：累计利息收入扣除手续费净额 3,141,378.46
其中：本期利息收入扣除手续费净额 45,421.80
减：专户注销余额转至基本户 80.5
募集资金余额 -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权益，
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公
司规范运作》，结合本公司的实际情况，公司2015年第一次临时股东大会审议通
过了《南京海辰药业股份有限公司募集资金管理制度》。根据《南京海辰药业股
份有限公司募集资金管理制度》的规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，
以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
2017年2月5日，公司及全资子公司镇江德瑞药物有限公司（以下简称“镇江
德瑞”）与本次公开发行股份的保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称
“华泰联合证券”）、招商银行南京龙蟠路支行、上海浦发银行南京分行签订了《募
集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，该等协议的履行不存在问题。截至2021年12月31日，协议各方均按
照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户情况
公司对募集资金实行专款专用。截至2021年12月31日，募集资金专户存储情
况如下：
户名 开户银行 银行账号 账户类别 余额（元）
2
户名 开户银行 银行账号 账户类别 余额（元）
招商银行南京龙蟠路 125902434410108 募集资金专 已注销
南京海辰药业股份有
支行商 银 行 南 京 龙 蟠 路 125902434410904 募集资金专 已注销
限公司
支行海 浦 发 银 行 南 京 分 930101552000066666 募集资金专 已注销
镇江德瑞药物有限公 行海浦发银行南京分 930101552000666999 募集资金专 已注销
司 合计行 户 -
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2017 年 1 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为 95,400,248.57 元，按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关
规定，2017 年 2 月 26 日公司根据董事会第二届第五次会议决议，用募集资金置
换预先已投入的自筹资金，置换资金总额为 93,883,214.47 元。天衡会计师事务
所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了
专项审核，并出具了《关于南京海辰药业股份有限公司以募集资金置换预先已投
入募集资金投资项目的自筹资金的鉴证报告》（天衡专字（2017）00068 号）。详
见公司 2017 年 2 月 27 日披露的公司《关于以募集资金置换预先投入募投项目的
自筹资金的公告》，公告编号 2017-012。
四、变更募投项目的资金使用情况
2017年12月，公司调整“新品药物研发总部项目”的实施地点、实施方式及项
目名称。调整项目实施地点：将原定于南京市仙林大学城纬地路9号江苏生命科
技创新园公司现有建筑内实施，调整至位于南京经济技术开发区恒发路1号公司
生产厂区内实施。调整项目实施方式：将原计划的研发总部室内装修、购置仪器
设备，调整为对公司原综合楼进行改建装修、添置仪器设备，原综合楼改为研发
专用，同时根据目前的研发实际情况调整部分研发项目。鉴于项目上述变更，本
项目名称由“新品药物研发总部项目”变更为“新药研发项目”。
3
“新药研发项目”已经南京经济技术开发区管理委员会宁开委招备字
[2017]40号文完成投资项目备案，南京经济技术开发区管理委员会宁开委行审许
可字[2017]95号文完成项目环境影响报告表备案。
上述事项经公司第二届董事会第十四次会议和2017年第二次临时股东大会
审议通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构的核查工作及核查意见
报告期内，保荐代表人通过资料查阅、现场检查、与管理层沟通、列席会
议等多种方式，对海辰药业募集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施情
况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：海辰药业 2021 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》及相关法律
法规的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相
关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用
募集资金的情形。
（以下无正文）
附表：南京海辰药业股份有限公司募集资金使用情况对照表
4
附表
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 19,845.70 本年度投入募集资金总额 492.47
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 4,345.70 已累计投入募集资金总额 20,159.83
累计变更用途的募集资金总额比例 21.90%
是否已变更 截至期末累 截至期末投资 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投资 本年度投 项目达到预定可使 本年度实
项目（含部分 计投入金额 进度（%）(3) 到预计 是否发生重
资金投向 诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日期 现的效益
变更） (2) ＝(2)/(1) 效益 大变化
承诺投资项目
海辰药业三期产能扩建项目 否 7,500.00 7,500.00 - 7,528.84 100.38 [注] 1,503.39 不适用 否
镇江德瑞原料药技术改造项目 否 7,000.00 7,000.00 - 7,051.90 100.74 2018 年 12 月 30 日 -1,917.67 不适用 否
新药研发项目 是 4,345.70 4,345.70 492.47 4,556.25 104.85 - - 不适用 否
营销渠道网络建设项目 否 1,000.00 1,000.00 - 1,022.84 102.28 2019 年 06 月 30 日 - 不适用 否
承诺投资项目小计 19,845.70 19,845.70 492.47 20,159.83 -414.28
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见“四、变更募投项目的资金使用情况”
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见“四、变更募投项目的资金使用情况”
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“三、(二)募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截止本报告期末，募集资金结余 0 元
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
[注]海辰药业三期产能扩建项目达到预定可使用状态日期为 2018 年 07 月 12 日，其中三期固体车间厂房达到预定可使用状态日期为 2016 年 05 月。
5
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京海辰药业股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
高元 黄飞
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
6
