海辰药业：信息披露管理制度2023-04-25
南京海辰药业股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为规范公司首次公开发行股票及上市后的信息披露行为，确保信息
披露的公平性，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，切实保护
投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创
业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第2号》”）以及《公司章
程》等有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所指“信息”是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价
格或者投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的
信息。信息披露文件的形式主要包括：招股说明书、募集说明书、上市公告书、
收购报告书、定期报告和临时报告等。
第三条 公司及董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、
重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产
管理人及其成员，保荐机构、证券服务机构及其人员等应当遵守法律、行政法规、
部门规章、规范性文件等相关规定，依法履行信息披露义务。
第四条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前
向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，任何内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不
得公开或泄露该消息，不得利用该消息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法
要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
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证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在
境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
第五条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作
出公开承诺的，应当披露。
第七条 依法披露的信息，应当在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
的网站和符合中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）规定条件的媒体
发布，同时将其置备于公司住所、深交所，供社会公众查阅。信息披露义务人应
当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送江苏监管局。
信息披露文件的全文应当在深交所的网站和符合中国证监会规定条件的报
刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在深
交所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
第二章 信息披露的基本原则
第八条 信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、
规章、规范性文件和《公司章程》的规定，履行信息披露义务。
第九条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息
披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有
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虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露可能对股
东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会
获得信息。
第十一条 公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行
使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的权利。
公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定
履行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者
拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
第十二条 公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗
易懂地说明事件真实情况，不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻
发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告
形式代替应当履行的临时报告义务。
第十三条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深交
所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信
息知情人已书面承诺保密的，可以向深交所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由
和期限。
第十四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家机密、商业秘
密或者深交所认可的其他情形，按相关法律、法规或本制度的要求披露或者履行
相关义务可能导致公司违反境内外法律法规、引致不当竞争、国损害公司及投资
者利益或者误导投资者的，可以向深交所申请豁免披露或者履行相关义务。
第十五条 公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事
项，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围。
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暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票
及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展
情况。
第十六条 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有
投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前向
机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露：
特定对象包括但不限于：
（一） 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二） 从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三） 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（四） 公司或深交所认定的其他机构或个人。
第十七条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺书，
承诺书至少应包括以下内容：
（一） 承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指
定人员以外的人员进行沟通或问询；
（二） 承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开
重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
（三） 承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预
测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（四） 承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公
司。
（五） 明确违反承诺的责任。
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第十八条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文
件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及
时发出澄清公告进行说明。
发现其中涉及未公开重大信息的，公司应立即报告深交所并公告。
第十九条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露
信息相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。
第二十条 公司实施再融资计划过程中（包括向特定对象发行），向特定
个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向
其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
第二十一条 公司在股东大会上不得披露、泄露未公开重大信息。如果出
现向股东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东大会
决议公告同时披露。
第二十二条 公司发生的或与公司有关的事件没有达到本制度规定的披露
标准，或者本制度没有具体规定，但深交所或公司董事会认为该事件对公司股票
价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披露相关信息。
第二十三条 本制度所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信
息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，
不得有虚假记载和不实陈述。
本规则所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明
确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何
宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合
理、谨慎、客观。
本规则所称完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完
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整、文件齐备、格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
本规则所称及时，是指自起算日起或者触及披露时点的2个交易日内。
本规则所称公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公
开披露重大信息。确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特
定对象单独披露、透露或者泄露。
第三章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第二十四条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报
告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第二十五条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报
告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计
年度前3个月、前9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
公司拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露的，公司应当在不晚于
第一季度业绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。业绩快报应当包括公司
本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后
的净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指
标。
公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公
告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第二十六条 公司年度报告、中期报告、季度报告应当记载的内容、格
式及编制规则，按照中国证监会和深交所的有关规定执行。
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第二十七条 公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应
当及时编制定期报告提交董事会审议。公司董事、高级管理人员应当依法对公司
定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政
法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的
实际情况。公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书
面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监
会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，并予以披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十八条 公司的董事、监事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝
对公司定期报告签署书面意见影响定期报告的按时披露。
公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。
第二十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及
时进行业绩预告。
第三十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司
证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数
据。
第三十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司
董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二节 临时报告
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第三十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的
状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公
司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超
过该资产的30%；
（三） 公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公
司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发
生大额赔偿责任；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七） 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无
法履行职责；
（八） 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减
资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销
或者宣告无效；
（十一） 公司涉嫌违法违规被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
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（十二） 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（十三） 公司发生大额资产减值准备；
（十四） 公司计提大额资产减值准备；
（十五） 公司出现股东权益为负值；
（十六） 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应
债权未提取足额坏账准备；
（十七） 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市
或者挂牌；
（十八） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（十九） 主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十） 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅度变动；
（二十一） 主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二） 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司资产、
负债、权益或者经营成果产生重大影响；
（二十三） 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四） 会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六） 公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政
处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
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（二十七） 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉
嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八） 除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因
身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因
涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十九） 中国证监会规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第三十三条 重大交易事项
本制度所称“交易”包括下列事项：
（一） 购买或者出售资产；
（二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子
公司除外）；
（三） 提供财务资助（含委托贷款）；
（四） 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司担保）；
（五） 租入或者租出资产；
（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（七） 赠与或者受赠资产；
（八） 债权或债务重组；
（九） 研究与开发项目的转移；
（十） 签订许可协议；
（十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二） 深交所认定的其他交易。
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上述购买、出售的资产不包括购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力，
以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此
类资产的，仍包括在内。
第三十四条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下
列标准之一的，应当及时披露：
（一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
（二） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
（三） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以
上，且绝对金额超过100万元；
（四） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元；
（五） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三十五条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下
列标准之一的，公司除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议：
（一） 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
（二） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过5,000万元；
（三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元；
（四） 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资
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产的50%以上，且绝对金额超过5,000万元；
（五） 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，
且绝对金额超过500万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三十六条 公司提供担保的，应当经董事会审议后及时对外披露。
“提供担保”事项属于下列情形之一的，还应当在董事会审议通过后提交股
东大会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝
对金额超过5,000万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）深交所或者《公司章程》规定的其他担保情形。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同
意。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决
权的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东
或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会
的其他股东所持表决权的半数以上通过。
第三十七条 关联交易事项
关联交易，是指公司或者公司的控股子公司与公司的关联人之间发生的转移
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资源或者义务的事项，包括以下交易：
（一）本制度第三十三条规定的交易事项；
（二）购买原材料、燃料、动力；
（三）销售产品、商品；
（四）提供或者接受劳务；
（五）委托或者受托销售；
（六）关联双方共同投资；
（七）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
第三十八条 公司与关联人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）
达到如下标准之一的，应当及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元的关联交易；
（二）公司与关联法人发生的成交金额超过300万元，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及时
披露，并提交股东大会审议。
关联人包括关联法人和关联自然人。
第三十九条 公司变更公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资本、
注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第四十条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件
的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
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第四十一条 在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及
时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第四十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司
证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露
进展或者变化情况、可能产生的影响。
第四十三条 公司控股子公司发生本制度第三十二条规定的重大事件，
可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露
义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第四十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行
为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应
当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十五条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及
媒体关于本公司的报道。
公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司
证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情
况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第四十六条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深交所认定
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为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因
素，并及时披露。
第四十七条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知
公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第四章 信息披露事务管理
第一节 信息披露义务人与责任
第四十八条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是信息
披露工作的最终负责人。
董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜。
公司设证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职
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责或不履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。
公司证券部为信息披露事务工作的日常管理部门，由董事会秘书直接领导，
协助董事会秘书做好信息披露工作。
公司所有信息披露文件、资料以及董事、监事、高级管理人员履行职责的记
录由公司证券部负责保存。
第四十九条 公司的董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和
调研前，应知会董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。
接受采访或调研人员应就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或调研人员
共同亲笔签字确认。董事会秘书应同时签字确认。
公司董事会秘书应在相关人员接受特定对象采访和调研后五个工作日内，将
由前款人员共同亲笔签字确认的书面记录报送深交所备案。
第五十条 公司的信息披露义务人有：
（一） 公司董事、监事、高级管理人员；
（二） 公司各部门的主要负责人；
（三） 公司各控股子公司的主要负责人；
（四） 公司各参股公司的主要负责人；
（五） 公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东。
公司信息披露义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定，履
行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。
第五十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息
披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及
其他信息披露义务人履行信息披露义务。
（一）公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；
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（二）公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行
调查并提出处理建议。
（三）公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面
出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
（四）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的
信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董
事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，
有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司
披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事
会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第五十二条 公司董事和董事会、监事和监事会以及公司高级管理人员
有责任保证公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他
利益相关者决策产生重大影响的信息以及其他应当披露的信息。
第五十三条 公司各部门以及各控股子公司、各参股公司的主要负责人
应当督促本部门（控股子公司、参股公司）严格执行信息披露事务管理和报告制
度，确保本部门（控股子公司、参股公司）发生的应予披露的重大信息及时报告
给董事会秘书。公司财务部应做好对信息披露的配合工作，以确保公司定期报告
及相关临时报告能够及时披露。
第五十四条 公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发
行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十五条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其
一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系
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的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
第五十六条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东
或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十七条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构
提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、
谎报。
第五十八条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知
会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师
事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披
露时说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第五十九条 公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管
理和会计核算的内部控制制度，公司董事会及经营层应当负责检查监督内部控制
制度的建立和执行情况，保证相关控制规范的有效实施。
第二节 重大信息的报告
第六十条 公司董事、监事、高级管理人员在知晓可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生重大影响的事件时，应当在知晓该事件的当天告知董事
会秘书和证券事务代表。
第六十一条 公司各部门、各控股子公司、各参股公司应当指定专人作
为信息披露报告人，负责重大信息的报告事宜。
公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人应当在重大事项
发生的当天向董事会秘书报告，同时告知本部门（控股子公司、参股公司）的主
要负责人。
公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人负责本部门（控
股子公司、参股公司）应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，
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并按照本制度的规定向董事会秘书提供相关文件资料，并保证所提供的资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第六十二条 信息披露报告人原则上应当以书面形式向董事会秘书报告
重大信息，但如遇紧急情况，也可以先以口头形式报告，再根据董事会秘书的要
求补充相关书面材料，该书面材料包括但不限于：相关重大事项的情况介绍、与
该重大事项有关的合同或协议、政府批文、相关法律法规、法院判决书等。
信息披露报告人应报告的重大信息的具体内容和其他要求按照《信息披露管
理办法》《创业板上市规则》《自律监管指引第2号》以及本制度等相关法律法
规和规范性文件的规定执行。
第六十三条 董事会秘书接到信息披露报告人的报告之后，应根据《信
息披露管理办法》《创业板上市规则》《自律监管指引第2号》以及本制度的规
定，判断是否需要公告相关信息，如需要公告相关信息，董事会秘书应当及时向
公司董事长汇报。
第三节 信息披露文件的编制与披露
第六十四条 定期报告的编制与披露：
（一）公司财务部负责编制公司财务报表及附注，负责组织公司年度财务报
告的审计工作，并及时向董事会秘书和证券部提交财务报表及附注、审计报告和
其他有关财务资料。
（二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人或指定人员负
责向董事会秘书、证券部、财务部提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数
据。
（三）董事会秘书负责组织证券部编制完整的定期报告，并将定期报告提交
公司董事会审议批准。
董事会秘书应将定期报告提交公司董事、高级管理人员签署书面确认意见，
同时将定期报告提交公司监事会进行审核并出具书面审核意见。
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（四）董事会秘书负责根据《创业板上市规则》的要求，组织对定期报告的
信息披露工作，将定期报告全文及摘要在中国证监会指定的报纸和网站上公告，
并将定期报告和其他相关文件送中国证监会和深交所备案。
第六十五条 临时报告的编制与披露：
临时报告的编制由董事会秘书组织证券部完成。
（一）对于以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形式
披露的临时报告，由董事会秘书按照《信息披露管理办法》《创业板上市规则》
《自律监管指引第2号》《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，在
公司形成董事会决议、监事会决议、股东大会决议后披露相关公告。
（二）对于非以董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会决议公告的形
式披露的临时报告，董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露：
1、以董事会名义发布的临时公告应提交董事长审核签字；
2、以监事会名义发布的临时公告应提交监事会主席审核签字。
第六十六条 公司发现已披露的信息有错误或遗漏时，应及时发布更正
公告或补充公告。
第五章 保密措施及罚则
第六十七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他所有因工作关系接触
到公司未披露信息的人员，对该信息负有保密义务。
第六十八条 公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，
应当将信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得利用所获
取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。重大信息的传递和
报送应指定专人负责。
第六十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，
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不得提供内幕信息。
第七十条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、公司的关联人等泄漏公司
尚未披露的信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。
第七十一条 如出现下列情况，给公司造成不良影响或损失的，公司将视
情节轻重追究经办人和责任人的责任：
（一）本部门（控股子公司、参股公司）发生应披露的重大事项，而相关信
息披露报告人未及时向董事会秘书和证券事务代表报告的；
（二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司向董事会秘书和证券部提供
的文件资料存在错误、遗漏或误导的；
（三）公司董事、监事、高级管理人员或其他知情人泄漏公司尚未披露的信
息的；
（四）公司董事、监事、高级管理人员或其他知情人利用所获取的内幕信息
买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种；
（五）公司各部门、各控股子公司、各参股公司未及时向董事会秘书和证券
部提供相关资料，导致公司定期报告无法按时披露的；
（六）其他给公司造成不良影响或损失的行为；
中国证监会、深交所对信息披露违规人员另有处分的，可以合并处罚。
公司依据本制度对相关人员进行处分的，应当在5个工作日内将处理结果报
中国证监会和深交所备案。
第六章 附则
第七十二条 本制度所称“以上”、“内”含本数；“超过”不含本数。
第七十三条 本办法由公司董事会负责制定、修改和解释。
第七十四条 本制度经公司董事会审议通过后生效并实施。
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