新疆熙菱信息技术股份有限公司                            年报重大差错责任追究制度




                        新疆熙菱信息技术股份有限公司

                         年报重大差错责任追究制度

                               （2017 年 4 月）

                                 第一章 总 则

    第一条 为提高新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运
作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露
的质量和透 明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板 股
票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《创业板上市公司规范
运作指引》”）及其他相关法律、法规的规定，以及《新疆熙菱信息技术股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司治理制度的规定， 结合公司的
实际情况，制定本制度。
    第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露义务人不履行或不正确
履行职责、义务或由于其他个人原因，给公司造成重大经济损失或不良社会影响
时的追究与处理制度。
    第三条 本制度所称公司年报信息披露义务人包括：
    （一） 公司董事、监事、高级管理人员，以及公司内部负责提供年报数据
    的财务部、证券事务部等职能部门负责人、直接经办人员、各子公司的负责
    人；
    （二） 持有公司 5%以上股份的股东以及公司实际控制人；
    （三） 子公司董事、监事、高级管理人员及负责提供年报数据的部门负责
    人、 直接经办人员；
    （四） 涉及公司年报信息披露工作的其他相关人员。
    第四条 年报信息披露义务人应当严格执行相关规定，严格遵守公司与财务
报告相关的内部控制制度，公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会
计师独立、客观地进行年报审计工作。
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    第五条 公司董事、监事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人
员在年报信息披露工作中未履行或未正确履行职责而导致年报信息披露出现重
大差错,对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响的，应当按本制度的规定
追究责任。
    第六条 公司年报信息重大差错责任追究遵循的原则：
（一） 实事求是、客观公正；
（二） 责任与过错相适应；
（三） 处罚与教育改正相结合；
（四） 责任与权利对等原则。


                  第二章 年报信息披露重大差错的认定责任追究


    第七条      本制度所指年报信息披露重大差错的范围包括以下情形：
    （一） 违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》等相关法律、法规， 致
    使年报信息披露发生重大差错或造成不良社会影响的；
    （二） 违反《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》以及中国证监会
    及深圳证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等，使 年报
    信息披露发生重大差错或造成不良社会影响的；
    （三） 违反《公司章程》、 信息披露管理制度》以及公司其他内部控制制 度，
    使年报信息披露发生重大差错或造成不良社会影响的；
    （四） 未按照年报信息披露工作中的规程办事，且造成年报信息披露重大
    差错或造成不良社会影响的；
    （五） 年报信息披露工作中不及时沟通、汇报，且造成年报信息披露重大
    差错或造成不良社会影响的；
    （六） 因其他个人行为造成年报信息披露重大差错或造成不良社会影响的。
    第八条      年报信息披露重大差错的处理应遵循以下程序：
    （一） 对年报信息披露存在重大遗漏或与事实不符情况的，相关部门应当
    及时进行补充和更正后立即报送证券事务部，由证券事务部按照公司法定流
    程审核后组织公告。
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    （二） 对其他年报信息存在重大错误、业绩预告或业绩快报存在重大差异，
    由公司证券事务部负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出
    相关处理方案，报告董事会秘书，经董事会批准后，进行处理。
    第九条 因出现年报信息披露重大差错导致公司被监管部门采取公开谴责、
批评等监管措施的，公司董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按
制度规定提出相关处理方案，并应当上报董事会，按董事会决定执行责任追究。
    第十条 有下列情形之一，应当从重或者加重处罚：
    （一） 情节恶劣、后果严重、影响较大，且重大差错确系个人主观故意所
    致的；
    （二） 打击、报复、陷害调查人员，或干扰、阻挠责任追究调查工作的；
    （三） 不执行董事会依法作出的处理决定的；
    （四） 董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形。
    第十一条      有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免予处罚：
    （一） 有效阻止不良后果发生的；
    （二） 主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；
    （三） 确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；
    （四） 董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形
    第十二条      在对相关责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障其陈
述和申辩的权利。
    第十三条      年报信息披露重大差错责任追究的结果纳入公司对相关部门和
人员的年度绩效考核指标。


                  第三章 年报信息披露重大差错责任追究的形式
    第十四条       对公司董事、监事以外的公司内部人员追究责任的形式包括：
    （一） 责令改正并作检讨；
    （二） 内部通报批评；
    （三） 调离原工作岗位、停职、降职、撤职；
    （四） 经济处罚；
    （五） 解除劳动合同；
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     （六） 董事会确定的其他形式。
    公司董事、监事因失职出现年报信息披露重大差错时，董事会可视事件情节
    严重程度采取上述责任追究措施并决定是否提请股东大会免除其职务。
    第十五条      责任追究的处罚措施可以单独或合并使用。出现责任追究事件时，
公司在进行上述处罚时由董事会视事件情节具体确定。


                                    第四章 附则


    第十六条      本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按照有关法律、法规、规
范性文件及公司章程的规定执行。
    第十七条       本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
    第十八条      本制度自董事会审议通过之日起生效实施。




                                       新疆熙菱信息技术股份有限公司董事会

                                                                 2017 年 4 月