上海市锦天城律师事务所
关于新疆熙菱信息技术股份有限公司
2016 年年度股东大会的
法律意见书
上海市锦天城律师事务所
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于新疆熙菱信息技术股份有限公司
2016年年度股东大会的法律意见书
致：新疆熙菱信息技术股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受新疆熙菱信息技术股份
有限公司（以下简称“贵司”）委托，就贵司召开 2016 年年度股东大会的有关事
宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大
会规则（2016 年修订）》等法律、法规和其他规范性文件以及《新疆熙菱信息技
术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就贵司本次股东
大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果等有关法
律问题出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必
要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、
资料，并参加了贵司本次股东大会的全过程。
鉴此，本所律师根据《公司法》和《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》
的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵司提供
的本次会议有关文件资料及本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资
格、会议提案、表决程序和表决结果等事项进行了审查验证，现发表法律意见如
下：
一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序
经本所律师核查，贵司本次股东大会是由贵司董事会召集召开的。贵司已于
1
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
2017 年 4 月 20 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等中国证监会指
定媒体上刊登了《新疆熙菱信息技术股份有限公司关于召开 2016 年度股东大会
的通知》，将本次股东大会的召集人、召开时间、地点、出席对象、会议审议事
项、现场会议登记办法、网络投票具体操作流程、联系方式等予以公告，公告刊
登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会现场会议于 2017 年 5 月 16 日下午 14：30 点在乌鲁木齐市北
京南路 358 号大成国际大厦 10 层熙菱信息会议室召开；网络投票通过深圳证券
交易所交易系统于 2017 年 5 月 16 日 9：30-11：30、13：00-15：00 期间进行，
通过深圳证券交易所互联网投票系统于 2017 年 5 月 15 日 15：00 至 2017 年 5
月 16 日 15：00 期间进行。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等
法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
1、根据公司出席本次股东大会现场会议的股东签名及授权委托书、股东账
户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 4 名，代表有表
决权的股份 54,875,200 股，占公司股份总数的 54.8752％。其中，单独或合计
持有公司股份比例低于 5%的股东及股东代理人为 1 名，代表有表决权的股份 200
股。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均持有
出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、参与本次股东大会网络投票的股东共 6 名，代表有表决权的股份
13,507,800 股，占公司股份总数的 13.5078％。其中，单独或合计持有公司股份
2
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
比例低于 5%的股东及股东代理人为 6 名，代表有表决权的股份 13,507,800 股。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册，本所律师
对深圳证券交易所提供的本次股东大会网络投票结果统计表所反映的投票股东
身份进行了验证。
本所律师认为，参与本次股东大会网络投票的股东资格合法有效。
3、经核查，出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事和其
他高级管理人员，该等人员均具备出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，本次股东大会审议的议案均属于贵司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大
会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票与网络投票
相结合的方式，对审议事项进行了表决。本次股东大会投票表决结束后，公司合
并统计并现场公布了审议事项的现场投票和网络投票的表决结果：
1、审议通过《2016 年度董事会工作报告》；
本议案有效表决票代表股份数额 68,383,000 股。同意 68,383,000 股，占出
席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 100%；反对 0 股，占出席本次股东
大会的股东所持有表决权股份的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所
持有表决权股份的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份比例低于 5%的股东投票表决结果：同意
13,508,000 股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0
3
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席
会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
2、审议通过《2016 年度监事会工作报告》；
本议案有效表决票代表股份数额 68,383,000 股。同意 68,383,000 股，占出
席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 100%；反对 0 股，占出席本次股东
大会的股东所持有表决权股份的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所
持有表决权股份的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份比例低于 5%的股东投票表决结果：同意
13,508,000 股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席
会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
3、审议通过《<2016 年度报告>及摘要》；
本议案有效表决票代表股份数额 68,383,000 股。同意 68,383,000 股，占出
席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 100%；反对 0 股，占出席本次股东
大会的股东所持有表决权股份的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所
持有表决权股份的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份比例低于 5%的股东投票表决结果：同意
13,508,000 股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席
会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
4、审议通过《2016 年度财务决算报告》；
本议案有效表决票代表股份数额 68,383,000 股。同意 68,383,000 股，占出
席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 100%；反对 0 股，占出席本次股东
大会的股东所持有表决权股份的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所
4
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
持有表决权股份的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份比例低于 5%的股东投票表决结果：同意
13,508,000 股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席
会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
5、审议通过《2016 年度利润分配预案》；
本议案有效表决票代表股份数额 68,383,000 股。同意 68,383,000 股，占出
席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 100%；反对 0 股，占出席本次股东
大会的股东所持有表决权股份的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所
持有表决权股份的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份比例低于 5%的股东投票表决结果：同意
13,508,000 股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席
会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
6、审议通过《关于续聘 2017 年度审计机构的议案》；
本议案有效表决票代表股份数额 68,383,000 股。同意 68,383,000 股，占出
席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 100%；反对 0 股，占出席本次股东
大会的股东所持有表决权股份的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所
持有表决权股份的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份比例低于 5%的股东投票表决结果：同意
13,508,000 股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席
会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
7、审议通过《关于确认 2016 年度关联交易及 2017 年度预计关联交易的议
5
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
案》；
本议案有效表决票代表股份数额 21,583,000 股。同意 21,583,000 股，占出
席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 100%；反对 0 股，占出席本次股东
大会的股东所持有表决权股份的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所
持有表决权股份的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份比例低于 5%的股东投票表决结果：同意
13,508,000 股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席
会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
8、审议通过《关于公司 2017 年度向银行申请综合授信额度的议案》。
本议案有效表决票代表股份数额 68,383,000 股。同意 68,383,000 股，占出
席本次股东大会的股东所持有表决权股份的 100%；反对 0 股，占出席本次股东
大会的股东所持有表决权股份的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的股东所
持有表决权股份的 0%。
其中，单独或合计持有公司股份比例低于 5%的股东投票表决结果：同意
13,508,000 股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 100%；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席
会议的中小股东所持有效表决权股份总数的 0%。
公司出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对上述审议事项进
行了表决；公司部分股东通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统对本次
股东大会上述审议事项进行了网络投票，深圳证券信息有限公司提供了本次网络
投票的表决统计数字；相关计票、监票均按照《上市公司股东大会规则（2016
年修订）》、《公司章程》的规定分别进行。
经本所律师审查，本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》、《上
6
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、行政法规和其他规范性文件以及
《公司章程》的有关规定，均为合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵司 2016 年年度股东大会的召集、召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序、表决结果等事宜，均符合
《公司法》、《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、行政法规和其他
规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（下一页为签署页。）
7
