新疆熙菱信息技术股份有限公司                             2017 年度监事会工作报告



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                          2017 年度监事会工作报告
    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、
规章和《公司章程》等的规定，本着对全体股东负责的态度，勤勉履职和独立行
使监事会的监督职权和职责，对公司规范运作、经营管理、财务及董事、高级管
理人员履行职责的合法性进行监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥
了职能。
 一、 监事会工作情况
    （一）报告期内，公司监事会共召开了七次会议，具体情况如下：
    1、2017 年 4 月 18 日，公司召开了第二届监事会第八次会议，审议通过了
《2016 年度监事会工作报告》、<2016 年度报告>及摘要》、2017 年一季度报告》、
《2016 年度财务决算报告》、《2016 年度利润分配方案》、《2016 年度内部控制评
价报告》、《关于续聘公司 2017 年度审计机构的议案》、《关于确认 2016 年度关联
交易及 2017 年度预计关联交易的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投
项目自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》、
《2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《控股股东及其他关联方资
金占用情况的专项说明》十二项议案。
    2、2017 年 5 月 25 日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关
于使用募集资金增资全资子公司实施募投项目的议案》一项议案。
    3、2017 年 8 月 18 日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《2017
年半年度报告全文及摘要》、《2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》两项议案。
    4、2017 年 9 月 8 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关
于向控股股东、实际控制人借款暨关联交易的议案》、《关于使用部分闲置募集资
金临时补充流动资金的议案》两项议案。
    5、2017 年 10 月 27 日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了
《2017 年第三季度报告》一项议案。
    6、2017 年 12 月 7 日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过《关
于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工监事候选人的议案》、《关于子公司
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向关联方租赁办公场所暨关联交易的议案》两项议案。
    7、2017 年 12 月 22 日，公司召开第三届监事会第一次会议，审议通过《关
于选举第三届监事会主席的议案》一项议案。
    （二）报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及
资金运作等情况，检查公司董事会和经理班子执行职务行为，保证了公司经营管
理行为的规范。
    （三）报告期内，公司的内部控制制度得到了进一步完善，并能够得到有效
的执行。
 二、 监事会对有关事项的监督意见
    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、关联交易等事项进行了认真
监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、
法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的决议的
执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了
监督。监事会认为公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法
规和《公司章程》的规定，运作规范，勤勉尽职；公司内部控制制度较为完善；
信息披露及时、准确；公司董事和高级管理人员履行职务时，无违反法律、法规、
《公司章程》或损害公司利益的行为。
   （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，
审查会计师事务所审计报告等方式，对公司的财务状况和经营成果等进行了有效
的监督、检查和审核。监事会认为公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况
良好，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
   （三）公司募集资金使用与管理情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为公司严
格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集
资金管理办法》、《公司章程》和《募集资金使用管理办法》对募集资金进行使用
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和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金没有变更投向和用途。
董事会出具的《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合实际。
   （四）公司关联交易情况
    监事会对公司 2017 年度发生的关联交易的监督，认为：报告期内公司发生
的关联交易遵循公平、公正、公开的原则进行，交易定价公平、合理，相关会议
决策程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，并对报告期内其行为进行了
核查，未发生损害上市公司及上市公司股东的行为。
   （五）公司对外担保情况
    报告期内，公司未发生为控股股东及其他关联方、任何其他法人或非法人单
位或个人提供对外担保情况。
   （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
    公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，在信息披露过程中能够严
格按照其要求执行相关程序，防止了内幕信息交易的发生，保护了广大投资者的
合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
   （七）对内部控制评价报告的意见
    对于董事会关于公司 2017 年度内部控制的自我评价报告，监事会认为：公
司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，公司建立
了较为完善的内控体系，各项内部控制制度得到较好的执行，各种内外风险得到
了有效控制，公司的内部控制评价报告真实、完整地反映了公司目前内部控制制
度的建立、健全以及执行监督的实际情况，监事会对此报告无异议。
   （八）股东大会决议执行情况的监督意见
    报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：
公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
  四、监事会 2018 年工作计划
    2018 年度，监事会将继续严格遵照国家法律法规《公司法》和《公司章程》
赋予的职责认真履行监督职能，同时进一步加强监事会内部建设、落实监督机制、
完善监事会工作制度，拓宽监督领域，强化监督能力，切实保障股东权利得到落
实，重点做好以下几个方面的工作：
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    1、继续加强监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司董事会和股东
大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，更好地
维护股东的权益。
    2、监督公司依法运作情况、积极督促内部控制体系的有效运行。充分发挥
企业内部监督力量的作用，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。
    3、加强监事的内部学习。加强调研和培训，推进自身建设，开展调查研究。
跟踪监管部门的新要求，加强学习和培训，持续推进监事会的自身建设。
   特此报告。


                                    新疆熙菱信息技术股份有限公司监事会
                                                       2018 年 4 月 22 日