新疆熙菱信息技术股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
新疆熙菱信息技术股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
新疆熙菱信息技术股份有限公司(以下简称“熙菱信息”或“本公司”或“公司”)及董事
会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
按照深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式
规定，将本公司 2017 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆熙菱信息技术股份有限公司首次公开发行公司
股票的批复》（证监许可[2016]2992 号)核准，公司 2016 年 12 月于深圳证券交易所向社会公
众公开发行人民币普通股(A 股)25,000,000.00 股，发行价为 4.94 元/股，募集资金总额为人
民币 123,500,000.00 元，扣除承销及保荐等发行费用人民币 29,032,641.86 元，实际募集资
金净额为人民币 94,467,358.14 元。
该次募集资金到账时间为 2016 年 12 月 29 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 12 月 30 日出具天职业字[2016]17166 号验资报
告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2017 年 12 月 31 日，熙菱信息累计使用金额人民币 76,563,408.99 元，募集资金专
户余额为人民币 579,180.38 元，实际募集资金剩余金额为人民币 17,903,949.15 元，差异金
额为人民币 17,324,768.77 元，主要系（1）开户行招商银行股份有限公司上海花木支行的账
号为 121908229110239 和 121908229110242 的银行账户分别补充营运资金 8,400,000.00 元和
9,000,000.00 元而尚未到期；（2）募集资金累计活期存款利息收入扣除手续费支出净额
75,231.23 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
熙菱信息已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等相关规定的要求制定了《新疆熙菱信息技术股份有限公司募集资金管理制度》(以
下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施
管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
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根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于本公司募集资金的
存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中德证券有限公司于 2017 年 1
月 26 日与交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行、招商银行股份有限公司上海分行、招
商银行股份有限公司乌鲁木齐分行、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行分别签订了《募集资
金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下（单位：人民币元）：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
交通银行股份有限公司乌鲁木齐开发区支行 651651010018800009968 活期 29,432.91
招商银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部 991902833110807 活期 4,174.94
招商银行股份有限公司上海花木支行 121908229110242 活期 362,475.48
招商银行股份有限公司上海花木支行 121908229110239 活期 183,097.05
合计 579,180.38
注：实际募集资金剩余金额为人民币 17,903,949.15 元，差异金额为人民币 17,324,768.77
元，主要系（1）开户行招商银行股份有限公司上海花木支行的账号为 121908229110239 和
121908229110242 的银行账户分别补充营运资金 8,400,000.00 元和 9,000,000.00 元而尚未到
期；（2）募集资金累计活期存款利息收入扣除手续费支出净额 75,231.23 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司该期间募集资金使用情况对照表详见本报告附件：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司该期间募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2016年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为
26,575,689.37元。2017年4月18日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募
集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 投 项 目 自 筹 资 金 的 议 案 》， 全 体 董 事 一 致 同 意 使 用 募 集 资 金
26,575,689.37元置换预先已投入募投项目的自筹资金。公司用募集资金置换先期投入自筹资
金的情况如下：
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金额单位：人民币万元
募集资金承诺 截止 2016 年 12 月 31 日
序号 募集资金投资项目 投资总额 置换金额
投资金额 自有资金已投入金额
熙菱“魔力眼”智慧安防平台及
1 7,648.80 3,070.00 1,345.68 1,345.68
产业化项目
信息安全审计产品研发与产业化
2 6,490.00 2,606.00 1,183.24 1,183.24
项目
3 技术中心建设项目 3,901.79 1,566.00 128.64 128.64
4 补充营运资金 4,955.85 2,204.74
合计 22,996.44 9,446.74 2,657.56 2,657.56
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况如下：
（1）2017 年 4 月 18 日，本公司第二届董事会第十六次会议审议并通过了《关于使用部分
闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 3,000 万元的闲置募集资金临
时补充公司日常经营所需的流动资金。使用期限不超过 6 个月，到期后归还至募集资金专项账
户。截至 2017 年 9 月 26 日，公司已将上述 3,000 万用于临时补充流动资金的募集资金全部归
还至公司募集资金专用账户，并通知了保荐机构。
（2）2017 年 09 月 28 日，本公司第二届董事会第二十次会议审议并通过了《关于使用部
分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 2,400 万元的闲置募集资金
临时补充公司日常经营所需的流动资金。使用期限不超过 6 个月，到期后归还至募集资金专项
账户。截至 2017 年 12 月 31 日，公司已归还上述用于临时补充流动资金的募集资金 660 万元，
尚有 1,740 万元未归还。
2、截至 2017 年 12 月 31 日，本公司尚有闲置募集资金暂时补充流动资金未归还，共计金
额 1,740 万元。
（五）结余募集资金使用情况
1、公司募投项目熙菱“魔力眼”智慧安防平台及产业化项目、信息安全审计产品研发与
产业化项目已于 2017 年 12 月达到预定可使用状态。上述项目节余募集资金情况如下：
金额单位：人民币万元
募集资金结余
募集资金投资项目 调整后投资总额 累计投入金额 利息收入净额 项目进度(%)
（含利息收入）
熙菱“魔力眼”智慧安防平台
3,070.00 3,070.00 2.94 2.94 100.00
及产业化项目
信息安全审计产品研发与产
2,606.00 1,845.13 2.61 763.48 100.00
业化项目
合计 5,676.00 4,915.13 5.55 766.42
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2、2018 年 2 月公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于首发募投项目结项及将节余
募集资金及利息永久补充流动资金的议案》，同意首发募集金投资项目熙菱“魔力眼”智慧安
防平台及产业化项目、信息安全审计产品研发与产业化项目结项，并将上述结余募集资金及利
息收入共计人民币 766.42 万元用于永久性补充公司流动资金，划转完成后，对该募投项目募
集资金专户进行销户处理。
（六）超募资金使用情况
无。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2017 年 12 月 31 日，熙菱信息累计使用金额人民币 76,563,408.99 元，募集资金专
户余额为人民币 579,180.38 元，实际募集资金剩余金额为人民币 17,903,949.15 元，差异金
额为人民币 17,324,768.77 元，主要系（1）开户行招商银行股份有限公司上海花木支行的账
号为 121908229110239 和 121908229110242 的银行账户分别补充营运资金 8,400,000.00 元和
9,000,000.00 元而尚未到期；（2）募集资金累计活期存款利息收入扣除手续费支出净额
75,231.23 元。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司该期间募集资金投资项目未发生变更，也未发生对外转让的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
熙菱信息董事会认为公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公
告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不
存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用情况。
新疆熙菱信息技术股份有限公司
二〇一八年四月二十二日
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附件
新疆熙菱信息技术股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2017 年 12 月 31 日
编制单位：新疆熙菱信息技术股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金净额 17,903,949.15 本年度投入募
49,987,719.62
报告期内变更用途的募集资金总额 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募
76,563,408.99
累计变更用途的募集资金总额比例 集资金总额
截至期末投资进
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 项目达到预定可 本年度实现 是否达到 项目可行性是否
本年度投入金额 度（%）(3)＝
超募资金投向 （含部分变更） 资总额 （1） 入金额(2) 使用状态日期 的效益 预计效益 发生重大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
熙菱“魔力眼”智慧安防
否 30,700,000.00 30,700,000.00 17,243,152.19 30,700,000.00 100.00 2017 年 12 月 25,705,253.30 是 否
平台及产业化项目
信息安全审计产品研发与
否 26,060,000.00 26,060,000.00 5,670,586.91 17,502,992.87 67.16 2017 年 12 月 2,061,781.24 是 否
产业化项目（注 1）
技术中心建设项目（注 2） 否 15,660,000.00 15,660,000.00 5,026,622.38 6,313,057.98 40.31 2018 年 6 月 尚未建成 不适用 否
补充营运资金 否 19,930,000.00 22,047,358.14 22,047,358.14 22,047,358.14 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 92,350,000.00 94,467,358.14 49,987,719.62 76,563,408.99
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超募资金投向 无
合计 92,350,000.00 94,467,358.14 49,987,719.62 76,563,408.99
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 不适用
项目）
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投
详见本报告三/(三）
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
详见本报告三/(四）
流动资金情况
公司在项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定，谨慎使用募集资金，按照项目预算控制募集资金的使用。公司从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约
项目实施出现募集资金结 的原则谨慎使用募集资金，严格控制成本支出，有效地控制了成本，合理地降低了项目实施费用，形成了资金节余。
余的金额及原因 1、熙菱“魔力眼”智慧安防平台及产业化项目，公司第三届董事会第二次会议审议通过，将节余的募集资金利息收入共计人民币 2.94 万元用于永久性补充公司流动资金。
2、信息安全审计产品研发与产业化项目，公司第三届董事会第二次会议审议通过，将节余募集资金及其利息收入共计人民币 763.48 万元用于永久性补充公司流动资金。
截至 2017 年 12 月 31 日，熙菱信息累计使用金额人民币 76,563,408.99 元，募集资金专户余额为人民币 579,180.38 元，实际募集资金剩余金额为人民币 17,903,949.15
尚未使用的募集资金用途
元，差异金额为人民币 17,324,768.77 元，主要系（1）开户行招商银行股份有限公司上海花木支行的账号为 121908229110239 和 121908229110242 的银行账户分别补充营
及去向
运资金 8,400,000.00 元和 9,000,000.00 元而尚未到期；（2）募集资金累计活期存款利息收入扣除手续费支出净额 75,231.23 元。
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募集资金使用及披露中存
不适用
在的问题或其他情况
注 1：信息安全审计产品研发与产业化项目已于 2017 年 12 月建设完成，累计投入金额 18,451,297.92 元，截至 2017 年 12 月 31 日已投入金额 17,502,992.87 元，剩余金额 9
48,305.05 元应支付但尚未支付，经核实于 2018 年 1 月支付完成。
注 2：技术中心建设项目于 2017 年 12 月尚未建设完成，截至 2017 年 12 月 31 日已投入金额 6,313,057.98 元，以及应支付但尚未支付的 590,133.14 元，经核实于 2018 年 1
月支付完成。
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