新疆熙菱信息技术股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天 职 业 字 [2019]12201 号
目 录
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 3
募集资金使用情况对照表 7
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天职业字[2019]12201 号
新疆熙菱信息技术股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称“熙菱信息”）《新疆熙菱
信息技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、管理层的责任
熙菱信息管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定编制《新疆熙菱信息技术股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证
对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们
认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证结论
我们认为，熙菱信息《新疆熙菱信息技术股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使
用情况的专项报告》按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规
定编制，在所有重大方面公允反映了熙菱信息 2018 年度募集资金的存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供熙菱信息 2018 年度报告披露之目的，不得用作任何其他目的。我们同意
本鉴证报告作为熙菱信息 2018 年年度报告的必备文件，随其他文件一起报送。
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（续）
天职业字[2019]12201 号
[此页无正文]
中国注册会计师
中国北京 （项目合伙人）：
二○一九年四月十八日
中国注册会计师：
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新疆熙菱信息技术股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称“熙菱信息”） 及董事会全体成员保证信息
披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告
格式规定，将熙菱信息 2018 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆熙菱信息技术股份有限公司首次公开发行公司
股票的批复》（证监许可[2016]2992 号)核准，公司 2016 年 12 月于深圳证券交易所向社会公
众公开发行人民币普通股(A 股)25,000,000.00 股，发行价为 4.94 元/股，募集资金总额为人
民币 123,500,000.00 元，扣除承销及保荐等发行费用人民币 29,032,641.86 元，实际募集资
金净额为人民币 94,467,358.14 元。
该次募集资金到账时间为 2016 年 12 月 29 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 12 月 30 日出具天职业字[2016]17166 号验资报
告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2018 年 12 月 31 日，熙菱信息累计使用募集资金人民币 9,453.83 万元，其中：以前
年度使用 7,656.33 万元，本年度使用 1,797.49 万元，均投入募集资金项目。
截至 2018 年 12 月 31 日，熙菱信息累计使用金额人民币 9,453.83 万元，募集资金专户余
额为人民币 0.00 元，与实际募集资金净额人民币 9,446.74 万元的差异金额为人民币 7.09 万
元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
熙菱信息已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等相关规定的要求制定了《新疆熙菱信息技术股份有限公司募集资金管理制
度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项
目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
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根据《管理制度》要求，熙菱信息董事会批准开设了银行专项账户，仅用于熙菱信息募集
资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，熙菱信息及保荐机构中德证券有限责任公司已于
2017 年 1 月 26 日与交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行、招商银行股份有限公司上
海分行、 招商银行股份有限公司乌鲁木齐分行、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行分别签
订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下（单位：人民币元）：
存放银行 银行账户账号 状态 余额
交通银行股份有限公司乌鲁木齐开发区支行 651651010018800009968 已销户
招商银行股份有限公司乌鲁木齐分行营业部 991902833110807 已销户
招商银行股份有限公司上海花木支行 121908229110242 已销户
招商银行股份有限公司上海花木支行 121908229110239 已销户
合计
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
熙菱信息 2018 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1：募集资金使用情况对
照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
熙菱信息 2018 年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2016年12月31日，熙菱信息以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为
26,575,689.37元。2017年4月18日，熙菱信息第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，全体董事一致同意使用募集资金
26,575,689.37元置换预先已投入募投项目的自筹资金。熙菱信息用募集资金置换先期投入自
筹资金的情况如下：
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金额单位：人民币万元
募集资金承诺 截止 2016 年 12 月 31 日
序号 募集资金投资项目 投资总额 置换金额
投资金额 自有资金已投入金额
熙菱“魔力眼”智慧安防平台及
1 7,648.80 3,070.00 1,345.68 1,345.68
产业化项目
信息安全审计产品研发与产业化
2 6,490.00 2,606.00 1,183.24 1,183.24
项目
3 技术中心建设项目 3,901.79 1,566.00 128.64 128.64
4 补充营运资金 4,955.85 2,204.74
合计 22,996.44 9,446.74 2,657.56 2,657.56
（四）闲置募集资金使用情况说明
1、闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况如下：
（1）2017年4月18日，熙菱信息第二届董事会第十六次会议审议并通过了《关于使用部分
闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意熙菱信息使用人民币3,000.00万元的闲置募集
资金临时补充熙菱信息日常经营所需的流动资金。使用期限不超过6个月，到期后归还至募集
资金专项账户。截至2017年9月26日，熙菱信息已将上述3,000.00万用于临时补充流动资金的
募集资金全部归还至公司募集资金专用账户，并通知了保荐机构。
（2）2017年9月28日，熙菱信息第二届董事会第二十次会议审议并通过了《关于使用部分
闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意熙菱信息使用人民币2,400.00万元的闲置募集
资金临时补充公司日常经营所需的流动资金。使用期限不超过6个月，到期后归还至募集资金
专项账户。截至2018年3月26日，熙菱信息已将上述2,400.00万用于临时补充流动资金的募集
资金全部归还至公司募集资金专用账户，并通知了保荐机构。
2、截至2018年12月31日，熙菱“魔力眼”智慧安防平台及产业化项目，经公司第三届董
事会第二次会议审议通过，将节余的募集资金利息收入共计人民币2.94万元用于永久性补充公
司流动资金。
信息安全审计产品研发与产业化项目，经公司第三届董事会第二次会议审议通过，将节余
募集资金及其利息收入共计人民币763.48万元用于永久性补充公司流动资金。
（五）超募资金使用情况
无。
（六）尚未使用的前次募集资金情况
截至 2018 年 12 月 31 日，熙菱信息无尚未使用的募集资金，所有募集资金账户均已销户。
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（七）募集资金使用的其他情况
截至 2018 年 12 月 31 日，熙菱信息本期不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
熙菱信息该期间募集资金投资项目未发生变更，也未发生对外转让的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
熙菱信息董事会认为熙菱信息已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相
关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了熙菱信息募集资金的存放及实际使用
情况，不存在募集资金管理违规的情况。熙菱信息对募集资金的投向和进展情况均如实履行了
披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
熙菱信息不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
新疆熙菱信息技术股份有限公司
2019 年 4 月 18 日
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附件 1
新疆熙菱信息技术股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2018 年 12 月 31 日
编制单位：新疆熙菱信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 9,446.74 本年度投入募
1,797.49
报告期内变更用途的募集资金总额 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募
9,453.83
累计变更用途的募集资金总额比例 集资金总额
截至期末投资进
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可 本年度 是否达到 项目可行性是否
度（%）(3)＝
超募资金投向 （含部分变更） 投资总额 额（1） 金额 投入金额(2) 使用状态日期 实现的效益 预计效益 发生重大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
1.熙菱“魔力眼”智
慧安防平台及产业化项 否 3,070.00 3,070.00 3,070.00 100.00 2017 年 12 月 2,302.34 是 否
目
2.信息安全审计产
否 2,606.00 1,845.13 94.83 1,845.13 100.00 2017 年 12 月 27.24 否 否
品研发与产业化项目
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3.技术中心建设项
否 1,566.00 1,567.55 936.24 1,567.55 100.00 2018 年 6 月 不适用 不适用 否
目
4.补充营运资金 否 2,204.74 2,971.15 766.42 2,971.15 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 9,446.74 9,453.83 1,797.49 9,453.83
超募资金投向 无
合计 9,446.74 9,453.83 1,797.49 9,453.83
未达到计划进度或预计
2018 年度，信息安全审计产品研发与产业化项目实现营业收入 51.50 万元，实现净利润 27.24 万元。由于市场变化，该项目市场拓展不如预期，本年度
收益的情况和原因（分具
体项目） 未达到预期收益。
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期
详见本报告三、（三）
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
详见本报告三、（四）
充流动资金情况
熙菱信息在项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定，谨慎使用募集资金，按照项目预算控制募集资金的使用。熙菱信息从项目的实际情况出发，
项目实施出现募集资金
本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，严格控制成本支出，有效地控制了成本，合理地降低了项目实施费用，形成了资金节余。
结余的金额及原因
1、熙菱“魔力眼”智慧安防平台及产业化项目，公司第三届董事会第二次会议审议通过，将节余的募集资金利息收入共计人民币 2.94 万元用于永久性补充公
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司流动资金。
2、信息安全审计产品研发与产业化项目，公司第三届董事会第二次会议审议通过，将节余募集资金及其利息收入共计人民币 763.48 万元用于永久性补充公司
流动资金。
尚未使用的募集资金用
不适用
途及去向
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
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