熙菱信息：上海市锦天城律师事务所关于公司2020年限制性股票激励计划的法律意见书2020-02-17
上海市锦天城律师事务所
关于新疆熙菱信息技术股份有限公司
2020年限制性股票激励计划的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼
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上海市锦天城律师事务所
关于新疆熙菱信息技术股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划的
法律意见书
致：新疆熙菱信息技术股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受新疆熙菱信息技术股份
有限公司（以下简称“公司”或“熙菱信息”）的委托，作为公司 2020 年限制性
股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民
共和国证券法》（以下简称《证券法》）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、深圳证券
交易所《创业板信息披露业务备忘录第 8 号——股权激励计划》及其他有关法律、
法规和规范性文件，就公司本次股权激励计划事宜出具本法律意见书。
声明事项
一、 本所及本所经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》及中国证
监会的相关规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股权激励计划进行了
充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
二、 本法律意见书的出具已经得到公司如下保证：
（一）公司已经提供了本所为出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副
本材料、复印材料、确认函或证明。
（二）公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐
瞒、虚假和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
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三、 本所律师仅就与公司本次股权激励计划有关的法律问题发表意见，而
不对公司本次股权激励计划所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以
及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或
结论的引述，并不意味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明示
或默示的保证。
四、 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股权激励计划所必备的法
律文件，随同其他材料一同上报，并依法对出具的法律意见承担法律责任。
五、 本法律意见书仅供公司本次股权激励计划之目的使用，不得用作任何
其他目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
正 文
一、 公司实施本次股权激励计划的主体资格
(一) 公司为依法设立并有效存续的上市公司
经核查，公司系依法由新疆熙菱信息技术有限公司整体变更设立的股份有限
公司，现持有新疆维吾尔自治区市场监督管理局核发的《营业执照》（统一社会
信用代码：91650100298827325R），自成立之日依法有效存续，不存在根据法律、
法规、规章、规范性文件及公司章程需要终止的情形。
根据深圳证券交易所“深证上[2018]2 号”《关于新疆熙菱信息技术股份有
限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》，公司股票于 2018 年 1 月 5 日在
深圳证券交易所创业板挂牌交易，公司现为深圳证券交易所创业板上市公司，股
票简称为“熙菱信息”，代码为“300588”。
(二) 公司不存在不得实施股权激励计划的情形
根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》并经本所
律师核查，公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
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（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
综上所述，本所律师认为，公司系依法设立且有效存续的股份有限公司，
不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形，公司具备实施本
次股权激励计划的主体资格。
二、 本次股权激励计划的合法合规性
2020 年 2 月 16 日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过《新疆熙菱
信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《限制
性股票激励计划（草案）》），经本所律师逐项审核，公司本次股权激励计划内容
合法合规：
（一）股权激励计划的目的
根据《限制性股票激励计划（草案）》，公司实行本次股权激励计划的目的是
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司
（含控股子公司）董事（不含独立董事）、高级管理人员、核心骨干员工的积极
性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同
关注公司的长远发展。
本所律师认为，公司《限制性股票激励计划（草案）》中明确规定了实行本
次股权激励计划的目的，符合《管理办法》第九条第（一）项的规定。
（二）激励对象的确定依据和范围
根据《限制性股票激励计划（草案）》第四章，激励对象的确定依据和范围
如下：
1、激励对象确定的法律依据
本次股权激励计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确
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定。
下列人员不得成为激励对象：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象确定的职务依据
本次股权激励计划授予的激励对象为公司（含控股子公司，下同）董事、高
级管理人员及核心骨干（不包括独立董事、监事）。
3、激励对象的范围
本次股权激励计划的激励对象总人数为 60 人，包括：公司董事、高级管理
人员；公司核心骨干。
以上激励对象中不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；董事、高级管理人员必须经股东大
会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司具
有雇佣或劳务关系，并签署劳动合同或聘用合同。
4、激励对象的核实
根据《限制性股票激励计划（草案）》，本次股权激励计划经公司董事会审议
通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。公司监
事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本
激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事
会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
综上，本所律师认为，公司《限制性股票激励计划（草案）》所确定的激励
对象范围资格及资格审核程序符合《管理办法》第八条的规定。
（三）限制性股票的来源、数量和分配情况
1、根据《限制性股票激励计划（草案）》，本次股权激励计划的限制性股票
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来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
2、根据《限制性股票激励计划（草案）》，本次激励计划拟授予的限制性股
票数量为 415 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 2.54%。本次授
予为一次性授予，无预留权益。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本
激励计划公告时公司股本总额的 10%（下述注 2）。本激励计划中任何一名激励
对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励
计划公告时公司股本总额的 1%。
3、根据《限制性股票激励计划（草案）》，本次激励计划授予的限制性股票
在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性 占本计划拟授予
占本计划公告时公
姓名 职务 股票数量(万 限制性股票总量
司股本总额的比例
股) 的比例
董事、副总经理、董事会
杨程 15.00 3.61% 0.09%
秘书、财务总监
张登 副总经理、技术总监 20.00 4.82% 0.12%
罗鹃 副总经理、人力行政总监 15.00 3.61% 0.09%
费涛 副总经理 20.00 4.82% 0.12%
师少飞 副总经理 20.00 4.82% 0.12%
核心骨干（55 人） 325 78.31% 1.99%
合计（60 人） 415 100% 2.54%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期的股权激励计划获授的本
公司股票均未超过公司总股本的 1%。
2、公司 2018 年限制性股票激励计划有尚未解除限售限制性股票 2,083,500
股；占公司当前总股本的 1.28%。本激励计划拟授予限制性股票总计 415 万股，
占公司当前总股本的 2.54%。本激励计划实施后，合计全部有效的激励计划所涉
及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会审议时公司总股本的
10%。
经核查，本所律师认为：
1、公司本次股权激励计划所涉之标的股票来源符合《管理办法》第十二条
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的规定。
2、公司本次股权激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总数未超过截至
本法律意见书出具日公司股本总额的 10%；任何一名激励对象通过本次股权激励
计划获授的限制性股票均未超过截至本法律意见书出具日公司股本总额的 1%，
符合《管理办法》第十四条第二款的规定。
（四）本次股权激励计划的有效期、授予日、限售期、解锁安排和禁售期
1、有效期
根据《限制性股票激励计划（草案）》，本次激励计划有效期为自限制性股票
授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之
日止，最长不超过 48 个月。
2、授予日
根据《限制性股票激励计划（草案）》，本次股权激励计划的授予日在本激励
计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。公司需在
股东大会审议通过后 60 日内完成授予日的确定、授予登记、公告等相关程序。
公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告终止
实施本激励计划。
公司不得在下列期间内向激励对象授予限制性股票：
1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
上述公司不得授予限制性股票的期间不计入 60 日期限之内。
如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前 6 个月内发
生过减持公司股票的行为且经核查后不存在利用内幕信息进行交易的情形，公司
可参照《证券法》中关于短线交易的规定，推迟至最后一笔减持交易之日起 6 个
月后授予其限制性股票。
3、限售期
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本激励计划授予的限制性股票限售期为自限制性股票授予登记完成之日起
12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除
限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
4、限制性股票的解除限售安排
根据《限制性股票激励计划（草案）》，本次股权激励计划的限售安排安排如
下：
限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日
第一个解除限售期 起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个 40%
交易日当日止
自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日
第二个解除限售期 起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个 30%
交易日当日止
自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日
第三个解除限售期 起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个 30%
交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件
而不能解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销
激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股份拆细
而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解
除限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进
行回购，该等股份将一并回购。
5、禁售期
根据《限制性股票激励计划（草案）》，本次激励计划的禁售规定按照《公
司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，
具体内容如下：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
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入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
公司董事会将收回其所得收益。
（三）在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有
关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符
合修改后的相关规定。
综上，本所律师认为，《限制性股票激励计划（草案）》关于限制性股票有
效期、授予日、限售期、解锁安排和禁售期等事项的规定符合《公司法》《证券
法》《管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
（五）限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
1、授予限制性股票的授予价格
根据《限制性股票激励计划（草案）》，授予限制性股票的授予价格为每股
4.90 元，即满足授予条件后，激励对象可以每股 4.90 元的价格购买公司向激励
对象增发的公司限制性股票。
2、授予限制性股票的授予价格的确定方法
根据《限制性股票激励计划（草案）》，本次股权激励计划授予限制性股票授
予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票
交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 9.29 元的 50%，为每股 4.65 元；
（2）本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股
票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）每股 9.79 元的 50%，为每股 4.90 元。
综上，本所律师认为，本次股权激励计划限制性股票的授予价格及其确定
方法符合《管理办法》第二十三条第一款的规定。
（六）限制性股票的授予与解锁条件
1、限制性股票的授予条件
根据《限制性股票激励计划（草案）》，同时满足下列授予条件时，公司应
向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激
励对象授予限制性股票。
（1）公司未发生如下任一情形：
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① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
③ 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
① 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
2、限制性股票的解除限售条件
根据《限制性股票激励计划（草案）》，解除限售期内，同时满足下列条件
时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售。
（1）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
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（2）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按照授予价格回购注销；某一激励
对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但
尚未解除限售的限制性股票应当由公司按照授予价格回购注销。
（3）公司层面业绩考核要求
本次激励计划的解除限售考核年度为 2020-2022 年三个会计年度，每个会
计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为限制性股票的解除限售条件。
1、限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
以公司2019年度净利润为基数，2020年度净利润增长率不低于
第一个解除限售期
50%；
以公司2019年度净利润为基数，2021年度净利润增长率不低于
第二个解除限售期
200%；
以公司2019年度净利润为基数，2022年度净利润增长率不低于
第三个解除限售期
250%；
注：1、上述净利润考核目标以各年度经审计的归属于上市公司股东的净利润作为计算
依据，且不考虑本次及其他激励计划股份支付费用对净利润的影响；
2、上述“2019年度净利润”以公司2019年年度审计报告所载归属于上市公司股东的净
利润为准。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜；若公
司未满足对应年度业绩考核目标，所有激励对象已获授的该考核年度对应批次的
限制性股票均不得解除限售，由公司按照本激励计划的规定回购并注销，回购价
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格为授予价格加上中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息之和。
（4）个人层面绩效考核要求
根据公司制定的《新疆熙菱信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》，薪酬委员会将对激励对象每个考核年度进行综合考评，
并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例，激励对象个人当年实际可解除
限售数量＝标准系数×个人当年计划解除限售数量。
激励对象的绩效考核结果划分为A、B、C、D四个档次，考核评价表适用于
所有激励对象，届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：
考核结果 A B C D
标准系数 1.0 0.75 0.5 0
激励对象当年因个人绩效考核而不能解除限售的限制性股票，由公司按授予
价格进行回购注销。
本所律师核查后认为：
1、本次股权激励计划的授予条件符合《管理办法》第七条和第八条的规定。
2、本次股权激励计划以绩效考核指标作为激励对象获授限制性股票的解锁
条件，并就激励对象的每期解锁分别设定了解锁条件，符合《管理办法》第十
条的规定。
3、本次股权激励计划的绩效考核指标包括公司业绩指标和激励对象个人绩
效指标。公司选取公司净利润增长率为公司层面业绩指标，以公司历史业绩作
为对照依据，符合《管理办法》第十一条的规定。
（七）除以上事项外，《限制性股票激励计划（草案）》对于激励计划的调整
方法和程序、限制性股票的会计处理、限制性股票激励计划的实施程序、公司与
激励对象各自的权利与义务、公司与激励对象发生异动的处理、限制性股票回购
注销原则等事项均作出了相应规定，《限制性股票激励计划（草案）》符合《管理
办法》第九条的规定。
综上，本所律师认为，《限制性股票激励计划（草案）》具备《管理办法》
规定的相关内容，且其内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、
行政法规和规范性文件的相关规定。
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三、 本次股权激励计划应履行的法定程序
（一）本次股权激励计划已经履行的程序
经核查，截至本法律意见书出具日止，为实施本次股权激励计划，熙菱信息
已经履行如下程序：
1、董事会薪酬与考核委员会拟定《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。
熙菱信息董事会薪酬与考核委员会 2020 年第一次会议审议通过了《关于<
新疆熙菱信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》等议案，并提交董事会审议。
2、董事会审议通过《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司 2020 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案
2020 年 2 月 16 日，熙菱信息召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过
了《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。
拟作为本次股权激励计划激励对象的董事杨程先生回避表决相关议案，符合
《管理办法》第三十四条的规定。
3、独立董事发表意见
2020 年 2 月 16 日，熙菱信息独立董事就公司限制性股票激励计划（草案）
发表了独立意见，认为本次股权激励计划符合法律法规等相关规定不存在明显损
害上市公司及全体股东利益的情形，一致同意公司实施本次股权激励计划；公司
本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良
好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的
考核目的。
4、监事会审核激励对象名单
2020 年 2 月 16 日，熙菱信息第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于
<新疆熙菱信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》以及《关于核实公司 2020 年限制性股票激励计划授予激励对象名单
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的议案》等，认为列入本次激励计划授予的激励对象均符合相关法律所规定的条
件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
（二）本次股权激励计划仍需履行的程序
为实施本次股权激励计划，公司依据《管理办法》将履行下列程序：
1、公司应在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公
示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会对激励对象名单进行审核，并充分听取公示意见。公司在股
东大会召开前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
3、公司对内幕信息知情人在《限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月
内买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，并说明是否存在内幕交易行为。
4、公司召开股东大会审议本次股权激励计划时，独立董事应当就本次激励
计划向所有的股东征集委托投票权。
5、公司股东大会就《限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等与本次股权
激励计划相关的事项进行审议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通
过。拟作为激励对象的股东或与激励对象有关联关系的股东，应当回避表决。
6、公司董事会根据股东大会决议，负责实施限制性股票的授予、解除限售
和回购。监事会对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。
7、履行其他相关信息披露义务。
综上，本所律师认为，为实施本次股权激励计划，公司已履行了现阶段应
履行的批准程序，符合《管理办法》等有关法律、行政法规及规范性文件的规
定。公司实施本次股权激励计划尚需按照《管理办法》和《公司章程》的有关
规定履行公示、审议程序。本次股权激励计划经公司股东大会以特别决议方式
审议通过后方可实施。
四、 本次股权激励计划涉及的信息披露义务
经核查，熙菱信息第三届董事会第二十三次会议于 2020 年 2 月 16 日审议通
过了《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司 2020 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司
2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并将公告《限制性股票
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激励计划（草案）》及摘要、董事会决议、独立董事意见及监事会决议等文件。
经核查，熙菱信息不存在未按《管理办法》等有关规定披露与本次股权激励
计划事宜相关信息的情形。
本所律师认为，公司就本次股权激励计划事宜履行必要的信息披露义务，
公司《限制性股票激励计划（草案）》在公司股东大会审议通过后，仍需要按照
《管理办法》的规定进一步履行后续的信息披露义务。
五、 本次股权激励计划对公司及全体股东利益的影响
（一）《限制性股票激励计划（草案）》规定了《管理办法》所要求的全部内
容，且该等内容亦符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、行政法规
的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（二）《限制性股票激励计划（草案）》已获得了现阶段所需要的批准，但尚
需经熙菱信息股东大会审议并以特别决议通过，其中独立董事还可就审议《限制
性股票激励计划（草案）》的相关议案向公司所有股东征集委托投票权。该种程
序安排能够使熙菱信息股东通过股东大会充分行使表决权，表达自身意愿，保障
股东利益的实现。
（三）熙菱信息按照有关法律、行政法规的规定履行现阶段与本次激励计划
相关的信息披露义务，不存在违规披露信息的情形。
（四）《限制性股票激励计划（草案）》已载明激励对象认购限制性股票的资
金全部自筹，不存在熙菱信息向激励对象提供贷款或其他任何形式的财务资助，
包括为其贷款提供担保，符合《管理办法》第二十一条的规定。
综上，本所律师认为，公司拟实施的限制性股票激励计划在内容、程序、
信息披露及实施后果等方面均不存在严重损害公司及其全体股东利益的情形，
亦未违反有关法律、行政法规及规范性文件的规定。
六、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司具备实施本次股权激励计划的主体资格；
公司本次股权激励计划内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、
行政法规及规范性文件的规定；公司本次股权激励计划事宜已经履行《管理办
法》要求的法定程序；本次股权激励计划的激励对象的确定依据和范围符合《管
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理办法》的规定；公司不存在为本次股权激励计划的激励对象提供财务资助的
情形；公司本次股权激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形；拟作为
激励对象的董事已经在公司董事会审议相关议案的过程中进行了回避；公司已
就实施本次股权激励计划履行现阶段所应履行的法定程序及信息披露义务，待
经公司股东大会以特别决议方式审议通过后即可实施。
本法律意见书正本一式五份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于新疆熙菱信息技术股份有限公
司 2020 年限制性股票激励计划的法律意见书》签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
沈国权
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顾功耘 张知学
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