安信证券股份有限公司

                   关于新疆熙菱信息技术股份有限公司

                   2020 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司         被保荐公司简称：熙菱信息（300588）
保荐代表人姓名：邬海波                     联系电话：021-35082131
保荐代表人姓名：徐荣健                     联系电话：021-35082081
现场检查人员姓名：邬海波、徐荣健
现场检查对应期间：2020 年度
现场检查时间：2020 年 12 月 28 日
一、现场检查事项                                             现场检查意见
（一）公司治理                                                是    否   不适用
    现场检查手段：
    （1）查阅公司章程和各项规章制度；
    （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                              是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                              是
性文件和证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                              是
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                         不适用
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                是
（二）内部控制
    现场检查手段：
    （1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计报告等；
    （2）查阅审计委员会资料，包括人员构成、会议记录等；
    （3）查阅公司内部控制评价报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                              是
（如适用）


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2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                          是
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）    是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                          是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                          是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如    是
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                          是
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                          是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                          是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                          是
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                          是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
    现场检查手段：
    （1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
    （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；
    （3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活
动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      是
2.公司已披露的内容是否完整                                是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展        是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                    是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                          是
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在证券交易所互动易网站刊
                                                          是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
    现场检查手段：
    （1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规
定；

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    （2）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、
对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                         是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                         是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务   是
4.关联交易价格是否公允                                   是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                    不适用
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                    不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
    现场检查手段：
    （1）查阅公司募集资金管理制度；
    （2）查阅公司定期报告及募集资金存放与使用情况的报告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                      不适用
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                  不适用
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形              不适用
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                                    不适用
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿              不适用
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益        否
是否与发行预案等相符                                          注2
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                          不适用
注 1：公司首次公开发行股票的募集资金已于 2018 年使用完毕，且募集资金专户已
于 2018 年销户，2020 年度不存在使用募集资金的情形。
注 2：募集资金使用与已披露情况一致，募集资金投资效益未达到招股说明书披露效
益。
（六）业绩情况
    现场检查手段：
    查阅公司定期报告、行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行
对比分析。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                             是

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2.业绩大幅波动是否存在合理解释                             是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         是
（七）公司及股东承诺履行情况
    现场检查手段：
    （1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；
    （2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                               是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           是
（八）其他重要事项
    现场检查手段：
    （1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
    （2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                            不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                           是
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                      不适用
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    1、2020 年前三季度，公司实现营业总收入 13,233.84 万元，较去年同期下降
18.47%，归属于上市公司股东的净利润为-6,310.13 万元，比上年同期下降了 121.42%。
2020 年 1-9 月，公司营业收入较低，主要是受新冠疫情的影响。
    2020 年初，新型冠状病毒肺炎疫情爆发，各地相继出台并严格执行延迟复工、
限制物流、人流等疫情防疫防控措施。受春节假期和疫情防控影响，公司自 1 月底
至 2 月期间，业务基本处于停滞状态。3 月初，得益于全国疫情的稳定，公司逐步开
始复工复产，但由于各地防控政策存在差异，人员往来尚无法恢复正常。直至 4 月
份，公司人员往来才开始恢复到正常状态。受到延迟复工和物流不畅等影响，公司
部分项目开工出现延迟，项目进度受到严重影响。
    2020 年 7 月，新疆地区再次出现新冠疫情，疫情防控措施再次升级。受本次新
疆地区新冠疫情影响，自 7 月 19 日起，公司新疆地区员工出行和货物往来基本停滞，
业务处于暂停状态。2020 年 9 月 1 日，新疆维吾尔自治区党委召开视频会议宣布：
在不放松常态化疫情防控措施的前提下，新疆全面恢复正常生产生活秩序。9 月开始

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公司新疆业务开始逐步恢复正常运营。受新冠疫情影响，公司 2020 年 1-9 月完工验
收项目较少，营业收入相比去年同期下滑。
     （以下无正文）




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