安信证券股份有限公司
关于新疆熙菱信息技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“本保荐机构”）作为新
疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称“熙菱信息”或“公司”） 2020 年创
业板向特定对象发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对熙菱信息 2021 年
度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎核查，相关核查情况及核查意见如
下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 15 日出具的《关于同意新疆
熙菱信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
3429 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）30,303,030 股，每股发行
价格为人民币 9.90 元，发行后公司的总股本由 163,178,000 股增加至 193,481,030
股。本次募集资金总额为人民币 299,999,997.00 元，扣除本次发行费用人民币
12,223,191.44 元，本次募集资金净额为人民币 287,776,805.56 元。上述募集资金
已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具了天职业字[2021]
第 44564 号验资报告。公司本次募集资金（扣除承销费等费用后）290,999,997.00
（含尚未转出的发行费用 3,223,191.44 元）元，已于 2021 年 11 月 30 日划至公
司指定的资金账户。
（二） 2021年度募集资金使用及存余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司的募集资金使用情况如下：
单位：元
1
项目 金额
2021年11月30日实际募集资金金额 299,999,997.00
减：发行费用 12,223,191.44
实际募集资金净额 287,776,805.56
减：补充流动资金 50,000,000.00
实际累计已使用募集资金金额 50,000,000.00
尚未使用金额 237,776,805.56
减：使用闲置资金进行现金管理尚未赎回的金额 119,000,000.00
加：累计收到的银行存款利息及现金管理产品收益扣除手续
50,925.00
费等的净额
加：尚未转出的发行费 3,223,191.44
截至2021年12月31日募集资金账户余额 122,050,922.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投
资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，公司制订并完善了《募集资金
使用管理办法》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、
募集资金管理与监督以及信息披露等作了详细严格的规定。
2021 年 12 月，公司及子公司上海熙菱信息技术有限公司（以下简称：上海
熙菱）与交通银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海市中支行、
招商银行股份有限公司上海常德支行、交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区
分行、上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行、兴业银行股份有限公司乌
鲁木齐分行以及本保荐机构共同签署了《募集资金三方监管协议》。
（二） 募集资金专户存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司及子公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
募集资金开户银行 所属公司 账号 存放金额
交通银行股份有限公司乌鲁木齐开
熙菱信息 651651010013000880230 30,666.67
发区支行
2
上海浦东发展银行股份有限公司乌
熙菱信息 60090078801000001399 58,665,377.17
鲁木齐分行
兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分
熙菱信息 512010100101160659 43,231,736.00
行
招商银行股份有限公司上海常德支
上海熙菱 121908229110208 20,001,833.33
行
交通银行股份有限公司上海张江支
上海熙菱 310066865013004975749 118,558.83
行
兴业银行股份有限公司上海市中支
上海熙菱 216370100100123779 2,750.00
行
合计 - - 122,050,922.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 12 月 9 日公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用不超过人民币 1.98 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，期限不超过
12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管
理到期后归还至募集资金专户。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司对闲置募集资金进行的现金管理、投资相关
产品的情况如下：
单位：万元
开户银行 公司 产品名称 到期日 利率 期末余
额
3
交通银行股份有
上海熙
限公司上海张江 7天通知存款 2022.1.5 1.10% 1,900.00
菱
支行
兴业银行股份有
上海熙 兴业银行企业金融人
限公司上海市中 2022.3.31 1.50%-3.14% 3,000.00
菱 民币结构性存款
支行
交通银行股份有
熙菱信 交通银行定期型“蕴
限公司乌鲁木齐 2022.3.4 1.35%-2.85% 7,000.00
息 通财富”结构性存款
开发区支行
合计 - - - - 11,900.00
（五）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存放专项账户的余额为人民币
122,050,922.00 元（包含银行利息及尚未转出的发行费用），尚未归还的用于闲置
募集资金现金管理的余额为人民币 119,000,000.00 元。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》以及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完
整披露了募集资金的存放与使用情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资
金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
六、资产负债表日后事项
4
（一）调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额
公司于 2022 年 3 月 14 日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第七
次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，
同意公司根据实际募集资金净额并结合募投项目的实际情况，在不改变募集资金
用途的情况下，对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行了相应调整。具体
调整情况如下：
单位：万元
序 调整前拟使 调整后拟使
项目名称 项目投资总额
号 用募集资金 用募集资金
1 城市治理大脑解决方案建设及推广项目 17,499.24 13,103.73 6,911.68
2 研发中心及产业实验室项目 21,761.36 20,725.10 12,866.00
3 补充流动资金 14,000.00 14,000.00 9,000.00
合计 53,260.60 47,828.83 28,777.68
（二）调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目
公司于 2022 年 4 月 27 日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八
次会议审议通过了《关于调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目的议
案》。由于本次向特定对象发行股票实际募集资金净额为 28,777.68 万元，少于《新
疆熙菱信息技术股份有限公司 2020 年创业板向特定对象发行股票募集说明书》
中披露的拟投入募集资金金额 47,828.83 万元，同时募集资金实际到位时间距募
集资金投资项目立项时间间隔较长，公司根据当前市场变化情况、下游客户情况
及订单情况重新对各子项目研发投入的强度、进度和优先级进行了评估，综合考
虑公司战略规划相关因素，决定不使用本次募集资金投入“城市治理大脑解决方
案建设及推广项目”，而通过自有资金、银行贷款或其他自筹资金解决项目建设
的资金需求。
结合公司实际情况，调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目后，募
集资金拟投入的具体情况如下：
单位：万元
序 调整前拟使 调整后拟使
项目名称 项目投资总额
号 用募集资金 用募集资金
1 城市治理大脑解决方案建设及推广项目 17,499.24 6,911.68 0.00
2 研发中心及产业实验室项目 21,761.36 12,866.00 19,777.68
3 补充流动资金 14,000.00 9,000.00 9,000.00
5
合计 53,260.60 28,777.68 28,777.68
七、保荐机构的专项核查意见
经核查，本保荐机构认为：熙菱信息 2021 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，对
募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金均履行了相关的程序，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情
形。
6
附表 1：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 287,776,805.56 本年度投入募集资金总额 50,000,000.00
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 50,000,000.00
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向
（含部分变更） 投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 计效益 发生重大变化
承诺投资项目
1、城市治理大脑解决方案建设
131,037,300.00 不适用 不适用 不适用
及推广项目
2、研发中心及产业实验室项目 207,251,000.00 2023 年 11 月 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 338,288,300.00
补充流动资金 140,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 35.71 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 478,288,300.00 50,000,000.00 50,000,000.00
未达到计划进度或预计收益的
不适用
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情 不适用
7
况说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
募集资金投资项目先期投入及
不适用
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
项目实施出现募集资金结 余的
不适用
金额及原因
经 2021 年 12 月 9 日召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司在确保安全性、流动性，不影响
尚未使用的募集资金用途及去
募集资金项目建设和公司正常经营的基础上，使用额度不超过 1.98 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，期限不超过 12 个月，在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。具体
向
内容详见 2021 年 12 月 9 日披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-065）。
募集资金使用及披露中存在的
不适用
问题或其他情况
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于新疆熙菱信息技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
邬海波 徐荣健
安信证券股份有限公司
年 月 日
9
