广东万里马实业股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
本人作为广东万里马实业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，严格
按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2018 年度的工作中，
忠实、勤勉、独立地履行独立董事职责，出席董事会及股东大会，对会议议案进
行认真审议，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，维护
公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现对 2018 年度履职情况
作如下汇报：
一、出席会议情况
2018 年度任期内，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，
认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策
发挥了积极的作用。
报告期内，公司共召开了 9 次董事会，本人均按时出席董事会会议，认真审
议议案，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益，
具体出席和投票情况如下：
应出席 现场出 通讯出 委托出 缺席 是否连续两次未 投票情况（投反
姓名
次数 席次数 席次数 席次数 次数 亲自出席会议 对票次数）
刘国臻 9 9 0 0 0 否 0
二、发表独立意见情况
本年度，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他独立董事就相
关事项共同发表独立意见如下：
时间 会议届次 独立意见内容 意见类型
关于以现金收购广州超琦电子商务有限公司部分
2018 年 1 第二届董事会 同意
股权并增资事项的独立意见
月 26 日 第三次会议
关于变更部分募集资金用途事项的独立意见 同意
1
关于使用闲置自有资金购买短期理财产品事项的
同意
独立意见
关于公司 2017 年度不进行利润分配预案的独立
同意
意见
关于 2017 年度公司对外担保和关联交易的独立
同意
意见
关于 2017 年度控股股东及关联方资金占用情况
同意
2018 年 4 第二届董事会 的独立意见
月 23 日 第四次会议 关于 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报
同意
告的独立意见
关于 2017 年度内部控制自我评价的独立意见 同意
关于董事及高级管理人员 2018 年度薪酬方案的
同意
独立意见
关于公司会计政策变更的独立意见 同意
关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的独
同意
立意见
对公司前次募集资金使用情况的独立意见 同意
2018 年 5 第二届董事会 对公司内部控制评价报告的独立意见 同意
月 29 日 第五次会议 对公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司
主要财务指标的影响及公司采取措施以及相关承 同意
诺的独立意见
对公司本次发行债券持有人会议规则的独立意见 同意
2018 年 7 第二届董事会 关于公司使用部分闲置资金暂时补充流动资金的
同意
月 23 日 第六次会议 独立意见
关于 2018 年上半年控股股东及其他关联方占用
同意
公司资金情况的独立意见
关于 2018 年上半年公司对外担保情况的独立意
同意
2018 年 8 第二届董事会 见
月 15 日 第七次会议 关于 2018 年上半年公司关联交易事项的独立意
同意
见
关于 2018 年上半年公司募集资金存放与使用情
同意
况的独立意见
2018 年 9 第二届董事会 独立董事对《关于公司开展融资租赁业务的议案》
同意
月 17 日 第八次会议 的独立意见
2018 年 10 第二届董事会 独立董事对《关于会计政策变更的议案》的独立
同意
月 26 日 第九次会议 意见
2018 年 11 第二届董事会 关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
同意
月 23 日 第十次会议 公司 2018 年度审计机构的独立意见
与公司其他独立董事就相关事项共同发表事前认可意见如下：
时间 会议届次 事前认可意见内容 意见类型
2
关于公司公开发行可转换公司债券相关事项的
同意
事前意见
2018 年 5 第二届董事会 对本次募集资金使用的事前意见 同意
月 29 日 第五次会议 对公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公
司主要财务指标的影响及公司采取措施以及相 同意
关承诺的事前意见
2018 年 11 第二届董事会 关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
同意
月 23 日 第十次会议 公司 2018 年度审计机构的事前认可意见
三、现场检查情况
报告期内，本人作为独立董事对公司进行了实地考察，与公司其他董事、监
事及高级管理人员保持联系，关注公司持续经营的情况，运用自身的知识背景，
为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见；对需经董事会决策的重大事项，
本人均事先对资料进行审核、对重大事项进行了解，独立、客观、审慎地行使表
决权。
四、专门委员会履职情况
为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设审计
委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会及提名委员会。本人担任提名委员
会委员。在 2018 年度主要履行以下职责：
作为董事会提名委员会委员，本人严格按照工作制度和监管要求，认真履行
委员职责，对聘任公司高管人员等事项进行提名并认真审议，对公司聘用董事和
高管人员的选择标准、考核程序提出了合理的意见和建议，勤勉尽责地履行职责，
参与董事会决策，运用自身的专业知识为公司发展提供专业意见。
五、保护中小股东合法权益方面所做的工作
作为公司独立董事，对公司的生产经营、财务管理、资金往来等情况，详实
听取相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董
事会上行使职权，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东的合法权益。
本人在公司定期报告编制过程中，认真听取了管理层对经营情况的汇报，发挥了
独立董事在定期报告工作中的监督作用。
六、公司存在的问题及建议
3
本年度，公司对于独立董事工作给予了充分的支持，在重大决策方面充分尊
重独立董事的独立性判断。随着公司规模的逐步扩大和公司进一步发展的需要，
公司应不断完善法人治理结构和内部控制体系，加强人力资源建设，并利用现有
优势不断提高研发设计能力，提高综合竞争力，规范合理使用募集资金，提升公
司的整体营利能力，以更为优异的经营成果回报公司全体股东。
七、其他事项
本人无提议召开董事会的情况、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情
况。
八、联系方式
姓名：刘国臻
电子邮箱：lpslgz@scut.edu.cn
以上是本人在 2018 年度履行职责情况的汇报。2019 年度，本人将继续保持
独立客观立场，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，切实维护公司整
体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。2019 年度，希望公司业务
能更上一个新台阶，同时，本人衷心感谢公司及相关人员在 2018 年度工作中给
予的支持和配合！
独立董事：____________
刘国臻
年 月 日
4