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公司公告

万里马:海通证券关于万里马2022年半年度跟踪报告2022-08-30  

                             广东万里马实业股份有限公司 2022 年半年度跟踪报告


保荐机构名称:海通证券股份有限公司      被保荐公司简称:万里马

保荐代表人姓名:方   军                 联系电话:0755- 25860630

保荐代表人姓名:谭璐璐                  联系电话:0755- 25860752


一、保荐工作概述
               项    目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                         是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
                                                           0
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包                     是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                         是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                              1

(2)公司募集资金项目进展是否与信息
                                                          是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                                  0
(2)列席公司董事会次数                                    1
(3)列席公司监事会次数                                    0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                         0
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
                                                         —
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情
                                                         —
况

6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                     7
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意
                                                         —
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                     2
(2)报告事项的主要内容                《海通证券股份有限公司关于广东万里马
                                       实业股份有限公司 2021 年度跟踪报告》、
                                       《海通证券股份有限公司关于广东万里马
                                       实业股份有限公司公开发行可转换公司债
                                       券之保荐总结报告书》。
(3)报告事项的进展或者整改情况                           —
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                               否
(2)关注事项的主要内容                                   —
(3)关注事项的进展或者整改情况                           —
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                         是

10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                            0
(2)培训日期                                            —

(3)培训的主要内容                                      —
11.其他需要说明的保荐工作情况                            无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事     项                存在的问题                 采取的措施
1.信息披露                            无                           --
2.公司内部制度的建立和                无                          --
    执行
     3.“三会”运作                     无                     --
     4.控股股东及实际控制人
                                         无                     --
    变动
     5.募集资金存放及使用                无                      --
     6.关联交易                          无                     --
     7.对外担保                          无                      --
     8.收购、出售资产                    无                     --
     9.其他业务类别重要事项
    (包括对外投资、风险投
                                         无                     --
    资、委托理财、财务资助、
    套期保值等)
     10.发行人或者其聘请的中 发行人或者其聘请的中介
    介机构配合保荐工作的情 机构均积极配合保荐机构               --
    况                         的持续督导工作
     11.其他(包括经营环境、
    业务发展、财务状况、管理
                                         无                     --
    状况、核心技术等方面的重
    大变化情况)

     三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                             未履行承
                                                       是 否
                                                             诺的原因
                  公司及股东承诺事项                   履 行
                                                             及解决措
                                                       承诺
                                                             施
1、首次公开发行时,控股股东、实际控制人林大耀、林大           ——
洲、林彩虹、林大权关于股份限售的承诺。                  是

2 、首次公开发行时,控股股东、实际控制人林大耀、林大          ——
洲、林彩虹、林大权关于股份减持意向的承诺。              是

3、万里马关于首次公开发行上市后利润分配政策的承诺。     是    ——
4、控股股东和实际控制人林大耀、林大洲、林彩虹、林大           ——
权承诺:未来公司股东大会根据公司章程的规定通过利润分    是
配具体方案时,本人表示同意并将投赞成票。
5、陈泳源、林彩虹、林大权、林大耀、林大洲关于消除或           ——
避免同业竞争的承诺。                                    是

6、控股股东、实际控制人林大耀、林大洲、林彩虹、林大     是    ——
权关于规范和减少关联交易的承诺。
7、公司控股股东、实际控制人林大耀、林大洲、林彩虹以      是        ——
及林大权关于如公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本
人将依法赔偿投资者损失的承诺。
8、万里马关于为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响,      是         ——
增强发行人持续回报能力,充分保护中小股东的利益,公司
根据自身经营特点制定了相关措施的承诺。

9、公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管      是         ——
理人员关于如未能履行承诺则自愿接受约束措施的承诺。
10、公司高级管理人员关于为保证公司首次公开发行股票后     是         ——
的填补回报措施能够得到切实履行的承诺。
11、万里马关于发行申请文件电子文件与书面文件一致,不     是         ——
存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并对真实性、
准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任的承诺。
12、公司控股股东、实际控制人林大耀、林大洲、林彩虹以     是         ——
及林大权关于如公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本
人将依法赔偿投资者损失的承诺。
13、公司其他董事、监事、高级管理人员关于如公司《招股     是         ——
说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资
者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。
本人承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的承
诺。


     四、其他事项

                    报告事项                             说   明
     1.保荐代表人变更及其理由             2022 年 4 月 21 日,万里马向特定对象
                                          发行股票上市流通,负责持续督导的原
                                          保荐代表人王行健、方军的工作由本次
                                          发行的签字保荐代表人方军、谭璐璐接
                                          替。
     2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 报告期内不存在中国证监会和深交所
     构或者其保荐的公司采取监管措施的事 对发行人或因发行人对保荐机构采取
     项及整改情况                         监管措施的事项及整改情况。
3.其他需要报告的重大事项                          无




(本页无正文,为海通证券股份有限公司关于《广东万里马实业股份有限公司
2022年半年度跟踪报告》之签字盖章页)




    保荐代表人签名:___________________   ___________________
                         方   军                谭璐璐




                                             海通证券股份有限公司
                                               2022 年   月     日